21. 为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，中国证监会发布了()，要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市;上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其 他情形。

　　A.《证券法》　　　　　　B.《上市公司治理准则》

　　C.《证券发行上市保荐业务管理办法》D.《上市公司证券发行管理办法》

　　22. 首次公开发行股票并上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。

　　A.1　　　　　　　 B.2

　　C.3　　　　　　　 D.5

　　23. 为了规范和指导保荐机构编制、管理证券发行上市保荐业务工作底稿，中国证监会于2009年3月制定了( )，要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。

　　A.《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》

　　B.《上市公司治理准则》

　　C.《证券发行上市保荐业务管理办法》

　　D.《上市公司证券发行管理办法》

　　24. 资产评估报告的有效期为评估基准日起的( )年。

　　A.1　　　　　　 B.2

　　C.3　　　　　　 D.6

　　25. 发行人在创业板上市公司首次公开发行股票需满足的基本条件是：最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5 000万元，最近两年营业收入增长率均不低于( )。

　　A.20%　　　　　　B.30%

　　C.40%　　　　　　 D.50%

　　26. 根据中国证监会( )的规定，首次公开发行股票应通过询价的方式确定股票发行价格。

　　A.《证券法》　　　　 B.《证券发行与承销管理办法》

　　C.《上市公司证券发行管理办法》　D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

　　27. 信托投资公司作为询价对象需经相关监管部门重新登记已满两年，注册资本不低于()亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录。

　　A.2　　　　　　　B.3

　　C.4　　　　　　　D.5

　　28. 询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足()家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

　　A.10　　　　　　 B.20

　　C.30　　　　　　 D.50

　　29. ( )应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。

　　A.发行人　　　　　　 B.主承销商

　　C.证监会　　　　　　 D.证券交易所

　　30. 网上发行时发行价格尚未确定的，参与网上发行的投资者应当按价格区间()申购。

　　A.上限　　　　　　 B.下线

　　C.平均值　　　　　　 D.以外的范围

　　31. ( )是指信息披露义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开。

　　A.真实性原则　　　　　 B.准确性原则

　　C.完整性原则　　　　　 D.及时性原则

　　32. 招股说明书中引用的财务报告在其最近1期截止日后6个月内有效，特殊情况下，发行人可申请适当延长，但至多不超过()个月。

　　A.1　　　　　　　B.2

　　C.3　　　　　　　D.5

　　33. 发行人应披露的股本情况包括：前( )名股东。

　　A.3　　　　　　　 B.5

　　C.10　　　　　　　D.15

　　34. 发行人应披露近( )年内是否存在违法违规行为，若存在违法违规行为，应披露违规事实和受到处罚的情况，并说明对发行人的影响。

　　A.1　　　　　　　 B.2

　　C.3　　　　　　　 D.5

　　35. 由于商业秘密等特殊原因致使某些信息确实不便披露的，发行人可向( )申请豁免。

　　A.国务院　　　　　　B.证券业协会

　　C.中国证监会　　　　　　D.证券交易所

　　36. 改变招股说明书所列发行股票所募集资金用途，必须经( )作出决议。

　　A.董事会　　　　　　 B.监事会

　　C.股东大会　　　　　　 D.证监会

　　37. 上市公司向原股东配股，拟配股数量不超过本次配股前股本总额的( )。

　　A.20%　　　　　　 B.30%

　　C.40%　　　　　　 D.50%

　　38. 上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向()申报。

　　A.国务院　　　　　　 B.证券交易所

　　C.证券业协会　　　　　 D.中国证监会

　　39. 如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第()日刊登补充公告。

　　A.1　　　　　　　 B.2

　　C.3　　　　　　　 D.5

　　40. 中国证监会收到申请文件后，在( )个工作日内作出是否受理的决定。未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理。

　　A.2　　　　　　　 B.3

　　C.5　　　　　　　 D.10

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