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2011证券从业资格考试《发行与承销》模拟试题(2)

为了更好的帮助广大考生高效备考,考试吧证券从业资格考试频道特精心为大家准备了系列全真模拟试题,以期更好的帮助大家备考!
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第 7 页:多选题
第 11 页:判断题
  41:公司法人财产的安全性是公司参与市场竞争的首要条件,是公司作为独立民事主体存在的基础,也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。()

  42:在香港联合证券交易所接纳的任何条件的规定下,上市文件所述发售期间及公开接受认购期间的截止日期可更改或延长。( )

  43:上海证券交易所和深圳证券交易所对新股发行、上市操作程序的规定,除申购代码外基本一致。()

  44:可转换公司债券有一定的转换期限,在不同时点上,股票价格不同,转换价值相同。()

  45:在没有遭受收购打击前,各公司可以通过在公司章程中加入反收购条款,使将来的收购成本加大,接收难度增加。( )

  46:公司发行境内上市外资股,应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。公司不可以聘请国外证券公司担任国际协调人。()

  47:单独或者合计持有公司3%以上股份的股东,可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交董事会;董事会应当在收到提案后2日内通知其他股东,并将该临时提案提交股东大会审议。()

  48:若混合资本债券采取公开发行方式发行,发行人应在债券付息时公开披露资本充足率信息和其他债务本息偿付情况,作为上市公司的商业银行还应披露其普通股红利支付情况。()

  49:股票的发行价格可以等于票面金额,也可以超过或低于票面金额。( )

  50:股票发行失败后,主承销商应当协助发行人按照发行价返还股票认购人,但不加算银行同期存款利息。()

  51:内地企业在香港创业板发行与上市有盈利要求。()

  52:如果发行人计划招募的股份数额较大,既在中国香港和美国进行公开发售,同时又在其他国家和地区进行全球配售,则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。()

  53:保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的,应当主动与发行人进行协商。()

  54:资本维持原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本,是动态的维护;资本不变原则强调非经修改公司章程,不得变动公司资本,是静态的维护。()

  55:H股发行人董事会的审核委员会,出任主席者可以是公司执行董事。()

  56:资产支持证券代表发起机构的负债,资产支持证券投资机构的追索权不仅限于信托财产。( )

  57:上市公司就发行证券事项召开股东大会,应当提供网络或者其他方式为股东参加股东大会提供便利。()

  58:初步询价期间,每一个询价对象可以为其管理的每一配售对象填报一个拟申购价格,每拟申购价格对应一个拟申购数量。( )

  59:股权融资有利于企业财务杠杆作用的发挥。( )

  60:经国务院批准,有限责任公司在依法变更为股份有限公司时,可以采取募集设立方式公开发行股票。()

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