136、中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。()

　　对 错

　　标准答案：正确

　　137、发行涉及国有股份的，应在国家股股东之后标注“S1S”，在国有法人股股东之后标注“Ss”，并披露前述标识的依据及标识的含义。()

　　对 错

　　标准答案：错误

　　解　　析：发行涉及国有股份的，应在国家股股东之后标注“SS”，在国有法人股股东之后标注“S1S”，并披露前述标识的依据及标识的含义。

　　138、提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，则此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任终止。()

　　对 错

　　标准答案：错误

　　解　　析：提交发行新股申请文件并经受理后，此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任并未终止，仍应遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，继续认真履行尽职调查义务。

　　139、保荐人应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。持续督导的具体要求与首发相同。()

　　对 错

　　标准答案：错误

　　解　　析：保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。持续督导的具体要求与首发相同。

　　140、向本公司特定的股东及其关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东必须在场。()

　　对 错

　　标准答案：错误

　　解　　析：向本公司特定的股东及其关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避。

　　141、凭证式国债是一种可以上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。()

　　对 错

　　标准答案：错误

　　解　　析：凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。

　　142、金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。()

　　对 错

　　标准答案：正确

　　143、向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以发起方式设立。 ()

　　对 错

　　标准答案：正确

　　144、外资股发行的招股说明书必须采取严格的招股章程形式。()

　　对 错

　　标准答案：错误

　　解　　析：外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式，也可以采取信息备忘录的形式。

　　145、董事长由董事会1/3以上的董事选举产生和罢免，副董事长由董事长任命和罢免。()

　　对 错

　　标准答案：错误

　　解　　析：董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生和罢免。

　　146、公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记;公司解散的，应当依法办理公司注销登记;设立新公司的，应当依法办理公司设立登记。()

　　对 错

　　标准答案：正确

　　147、发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不得有同业竞争或关联交易。()

　　对 错

　　标准答案：正确

　　148、辅导报告是保荐人或主承销商(以下统称“辅导机构”)对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。()

　　对 错

　　标准答案：正确

　　149、募集资金数额和投资项目不必与发行人现有生产经营规模相符合，但应与财务状况、技术水平和管理能力等相适应。()

　　对 错

　　标准答案：错误

　　解　　析：募集资金数额和投资项目应与发行人现有生产经营规模相符合，且与财务状况、技术水平和管理能力等相适应。

　　150、保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书及尽职调查报告的真实性、准确性、完整性负责。()

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　　标准答案：正确

　　2011年证券从业资格考试冲刺模拟试题(49套)

　　2011证券从业资格考试《基础知识》押题试卷