166、在主板首次公开发行股票持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度，自证券上市之日起计算。()

　　对 错

　　标准答案：正确

　　167、发行人应披露交易金额在1000万元以上或者虽未达到1000万元以上但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。()

　　对 错

　　标准答案：错误

　　解　　析：发行人应披露交易金额在500万元以上或者虽未达到500万元以上但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。

　　168、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容可以与保荐人、证券服务机构出具的文件内容不一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。()

　　对 错

　　标准答案：错误

　　解　　析：上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。

　　169、发行人应在披露上市公告书后10日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。()

　　对 错

　　标准答案：正确

　　170、上市公司申请发行新股，其最近2年及1期财务报表应未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。()

　　对 错

　　标准答案：错误

　　解　　析：上市公司申请发行新股，其最近3年及l期财务报表应未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。

　　171、中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商可与企业协商发行符合特定需求的中期票据。

　　对 错

　　标准答案：正确

　　172、首次公开发行股票的募集资金运用方面，募集资金可以直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。()

　　对 错

　　标准答案：错误

　　解　　析：募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务。除金融类企业外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。

　　173、发行人应披露近3年内是否存在违法违规行为，若存在违法违规行为，应披露违规事实和受到处罚的情况，并说明对发行人的影响;若不存在违法违规行为，应明确声明。()

　　对 错

　　标准答案：正确

　　174、向不特定对象公开募集股份，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于5%。 ()

　　对 错

　　标准答案：错误

　　解　　析：向不特定对象公开募集股份，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。

　　175、向不特定对象公开募集股份，发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。()

　　对 错

　　标准答案：错误

　　解　　析：向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。

　　176、非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。其发行对象不超过10名。 ()

　　对 错

　　标准答案：正确

　　177、上海证券交易所和深圳证券交易所对新股发行、上市操作程序的规定除申购代码外基本一致。()

　　对 错

　　标准答案：正确

　　178、在询价增发、比例配售操作流程中，若T日为增发发行日、老股东配售缴款日，则T+1日，询价区间公告见报，股票停牌1个小时。()

　　对 错

　　标准答案：错误

　　解　　析：在询价增发、比例配售操作流程中，若T日为增发发行日、老股东配售缴款日，则T-1日，询价区间公告见报，股票停牌1个小时。

　　179、股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。()

　　对 错

　　标准答案：正确

　　180、证券公司申请保荐机构资格时，注册资本应当不低于人民币2亿元。()

　　对 错

　　标准答案：错误

　　解　　析：《证券发行上市保荐业务管理办法》第九条第一款规定，证券公司申请保荐机构资格时，注册资本应当不低于人民币1亿元。

　　2011年证券从业资格考试冲刺模拟试题(49套)

　　2011证券从业资格考试《基础知识》押题试卷