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2011证券从业资格考试《发行与承销》冲刺模拟(5)

2011年证券从业资格最后一次考试将于2011年11月26—27日举行,为了帮助大家更好的把握这最后一次机会,考试吧证券从业资格考试频道将持续为大家提供“2011证券从业资格考试冲刺模拟系列”试题,希望能够对大家有所帮助!
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第 9 页:判断题
第 11 页:参考答案

  81.辅导对象为首次公开发行股票的公司,下列( )人员应具体接受辅导的为公司的董事(包括独立董事)、监事、高级管理人员及持有5%以上(含5%)股份的股东(或其法定代表人)。

  A.公司的董事(包括独立董事)

  B.公司高级管理人员

  C.公司的监事

  D.持有10%以上(含10%)股份的股东(或其法定代表人)

  82.律师应对发行人是否符合股票发行上市条件,发行人的行为是否违法、违规,招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当,明确发表总体结论性意见。律师发表意见可分为( )。

  A.肯定性意见

  B.否定性意见

  C.保留意见

  D.拒绝表示意见

  83.下列对MM的无公司税模型的假设条件描述正确的是( )。

  A.企业的经营风险可以用EBIT衡量,有相同经营风险的企业处于同类风险等级

  B.投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的

  C.股票和债券在完全资本市场上进行交易;投资者可同企业一样以相同利率借款

  D.所有债务无风险

  84.确定辅导内容的依据有( )。

  A.有关法律、法规和规则以及上市公司的必备知识

  B.辅导对象的具体情况和实际需求

  C.机构投资者的建议

  D.证券市场分析者的独立建议

  85.首次公开发行股票数量在4亿股以上的,发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。超额配售选择权的实施应当遵守中国证监会、( )的规定。

  A.证券公司 B.证券登记结算机构

  C.证券交易所 D.上市公司

  86.公开发行证券的,主承销商应当向中国证监会报备承销总结报告,总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现,并提供下列文件( )以及中国证监会要求的其他文件。

  A.募集说明书单行本 B.承销协议及承销团协议

  C.律师鉴证意见(限于首次公开发行) D.会计师事务所验资报告

  87.保荐人法定代表人、( )应当在推荐文件上签名,并列名于发行人公开发行募集文件。

  A.投资银行业务部门负责人 B.内核负责人

  C.保荐代表人 D.上市公司负责人

  88.上市公司公开发行新股,必须具备下列条件( )。

  A.具备健全且运行良好的组织机构

  B.公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用

  C.具有持续盈利能力,财务状况良好

  D.公司在最近三年内财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为

  89.发行人应披露本次发行的基本情况,主要包括( )。

  A.股票种类

  B.发行股数及占发行后总股本的比例

  C.发行前和发行后每股净资产

  D.发行方式与发行对象

  90.在上市公告书中,发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况,主要包括( )。

  A.募股资金总额 B.发行费用总额及项目

  C.发行方式 D.发行数量

 

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