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2012证券从业资格考试《发行与承销》第一章习题

考试吧提供了2012证券从业资格考试《发行与承销》章节习题,帮助考生检测各章的学习成果。
第 15 页:答案

  22.2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面( )。

  A.明确了公开发行和非公开发行的界限

  B.规定了证券发行前的公开披露信息制度,强化社会公众监督

  C.明确了进一步发挥中介机构的市场服务职能

  D.将证券上市核准权赋予证券交易所,强化了证券交易所的监管职能

  23.保荐机构内部控制制度未有效执行,中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有( )。

  A.暂停其保荐机构资格3个月

  B.情节严重的,暂停其保荐机构资格6个月

  C.情节严重的,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人

  D.情节特别严重的,撤销其保荐机构资格

  24.发行人出现下列( )情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。

  A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  B.公开发行证券上市当年即亏损

  C.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

  D.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏

  25.国债承销团的组建须遵循( )。

  A.公开原则

  B.公平原则

  C.公正原则

  D.在保持成员基本稳定的基础上实行优胜劣汰

  26.集合票据,是指2个(含)以上、10个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业,在银行间债券市场以( )方式共同发行的,约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

  A.统一产品设计

  B.统一券种冠名

  C.统一信用增进

  D.统一发行注册

  27.保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取( )等监管措施。

  A.监管谈话

  B.责令进行业务学习

  C.出具警示函

  D.认定为不适当人选

  28.保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前,要在推荐文件中对发行人的( )等作出必要的承诺。

  A.成长性

  B.信息披露质量

  C.独立性

  D.持续经营能力

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