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2012年证券从业考试发行承销模拟试题及答案(一)

  21.发行人申请公开发行股票时,应当符合的条件下面正确的是——。

  A. 其发行的普通股限于一种,同股同权

  B .发行人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%

  C.发行前一年末,净资产在总资产中所占的比例不低于30%,无形资产(不含土地所有权)占其所折股本数的比例数的比例不低于20%

  D. 向社会公众发行的部分不少于公司拟发行股本总额的25%,拟发行股本超过4亿元的,可酌情降低向社会公众发行部分的比例

  E. 发起人在近三年没有重大的违法行为。三年连续盈利。

  22.证券公司申请取得股票主承销商资格,除了应当具备承销商的条件以外,还应具备的条件符合的有——。

  A. 净资产不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币2亿元

  B. 近三年在新股发行中,担任主承销商不少于3次或担任副主承销商不少于5次

  C. 近三年连续盈利

  D. 有十名以上具备条件的证券承销商业务人员以及相应的会计、法律、计算机人才

  E. 作为首先公开发行股票的发行人的主承销商,近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数20%多的记录

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