6.下列关于股票发行价格的说法，正确的是( )。

　　A.《证券法》第三十四条规定：“股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。”

　　B.股票的定价不仅仅是估值及撰写股票发行定价分析报告，还包括发行期间的具体沟通、协商、询价、投标等一系列定价活动

　　C.根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票应通过询价的方式确定股票发行价格

　　D.股票的发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额

　　正确答案：ABCD

　　7.公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列哪些事项?( )

　　A.各股东所持股票的编号

　　B.各股东取得股份的日期

　　C.各股东所持股份数

　　D.股东的姓名或者名称或者住所

　　正确答案：ABCD

　　8.发行人申请发行可转换公司债券，应由股东大会作出决议的有( )。

　　A.发行规模;转股价格的确定及调整原则

　　B.债券利率;转股期

　　C.还本付息的期限和方式

　　D.赎回条款及回售条款。向原股东配售的安排以及募集资金用途等事项。

　　正确答案：ABCD

　　9.下列( )属于相对估值法的比率指标。

　　A.股票市场价格/每股收益

　　B.市净率

　　C.EV/ EBITDA

　　D.市盈率

　　正确答案：ABCD

　　10.担任主承销商的证券公司对上市公司发行新股应当重点关注的事项，并在尽职调查报告中予以说明的包括有( )。

　　A.公司曾发生募集资金的实施进度与原招股文件所作出的承诺不符，募集资金投向变更频繁，使用效果未达到公司披露的水平。

　　B.公司本次发行筹资计划与本次募集资金投资项目的资金需要及实施周期相互不匹配，投资项目缺乏充分的论证。

　　C.市公司前次发行完成后，效益显著下降;或利润实现数未达到盈利预测的80%。

　　D.公司资产负债率过低，通过股本融资会导致公司财务结构更加不合理，或公司缺乏明确的投资方向，资金可能出现剩余。

　　正确答案：ABCD