36.下列属于20世纪20年代美国投资银行业的主要特点的是( )。

　　A.主营业务是证券承销与分销

　　B.债券市场取得了重大发展

　　C.股票市场的发展引人注目

　　D.商业银行与投资银行混业经营

　　正确答案：ABCD

　　37.企业申请债券上市，应当符合的条件包括( )。

　　A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产额不低于人民币6000万元。

　　B.债券的利率不得超过国务院限定的利率水平，债券的实际发行额不少于人民币5000万元，债券的信用等级不低于A级。

　　C.筹集资金的投向符合国家产业政策及发行审批机关批准的用途，债券的期限为1年以上。

　　D.累计发行在外的债券总面额不超过企业净资产额的40%，最近3年平均可分配利润足以支付债券1年的利息。

　　正确答案：ABCD

　　38.股东大会的职权可以概括为( )。

　　A.选举权

　　B.决定权

　　C.审议权

　　D.审批权

　　正确答案：BD

　　39.证券公司申请取得股票主承销商资格，除了应当具备承销商的条件以外，还应具备的条件符合的有——。

　　A.净资产不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币2亿元。

　　B.近三年在新股发行中，担任主承销商不少于3次或担任副主承销商不少于5次。

　　C.近三年连续盈利。

　　D.作为首先公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数30%多的记录。

　　正确答案：ABC

　　40.外商投资企业作为公司发起人时，其在公司中所占股本的比例，按照下列规定执行( )。

　　A.属于国家鼓励外商直接投资的行业，外商投资企业所占股本比例不受限制(国家另有规定的除外)

　　B.外商投资企业不得作为国家禁止外商投资行业的公司的发起人

　　C.以公司作为组织形式的外商投资企业向其他公司投资时，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议;公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额

　　D.属于国家限制外商直接投资的行业，公司注册资本中所有外商投资企业所占股本的比例不得超过注册资本的20%

　　正确答案：ABC