56.下列关于新股发行的申请程序流程，正确的是( )。

　　A.董事会作出决议—股东大会批准-聘请新保荐人—编制和提交申请文件—重大事项的持续关注。

　　B.股东大会批准—董事会作出决议—聘请新保荐人—编制和提交申请文件—重大事项的持续关注。

　　C.聘请保荐人—董事会作出决议—股东大会批准—编制和提交申请文件—重大事项的持续关注。

　　D.聘请保荐人—股东大会批准—董事会作出决议—编制和提交申请文件—重大事项的持续关注。

　　正确答案：C

　　57.下列关于管理层收购的说法，正确的是( )。

　　A.上市公司董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十九条规定的情形，或者最近三年有证券市场不良诚信记录的，不得收购本公司。

　　B.拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过1/2。

　　C.独立董事发表意见前，应当聘请独立财务顾问就本次收购出具专业意见，独立董事及独立财务顾问的意见应当一并予以公告。

　　D.管理层收购是指上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人或者其他组织，拟对本公司进行收购或者通过间接收购规定的方式取得本公司控制权。

　　正确答案：ABCD

　　58.信贷资产证券化发起机构是指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构。银行业金融机构作为信贷资产证券化发起机构，通过设立特定目的信托转让信贷资产，应当具备的基本条件包括( )。

　　A.银监会规定的其他审慎性条件。

　　B.具有良好的社会信誉和经营业绩，最近3年内没有重大违法、违规行为。

　　C.具有开办信贷资产证券化业务所需要的专业人员、业务处理系统、会计核算系统、管理信息系统以及风险管理和内部控制制度。

　　D.对开办信贷资产证券化业务具有合理的目标定位和明确的战略规划，并且符合其总体经营目标和发展战略。

　　正确答案：ABCD

　　59.关于募股资金运用，发行人应披露( )。

　　A.预计募集资金数额。

　　B.按投资项目的轻重缓急顺序，列表披露预计募集资金投人的时间进度及项目履行的审批、核准或备案情况。

　　C.若所筹资金不能满足项目资金需求的，应说明缺口部分的资金来源及落实情况。

　　D.以前募集的资金使用情况。

　　正确答案：ABC

　　60.关于股票的上市保荐制度，下列说法正确的是( )。

　　A.股票上市实行保荐制度。发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐。

　　B.恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格。

　　C.保荐人应当与发行人签订保荐协议，明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务。

　　D.保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构。

　　正确答案：ABCD