121、 上海证券交易所上网发行资金申购，根据发行人和主承销商的申请，可以缩短1交易日。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　122、

　　拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为拟发行上市公司。

　　( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　123、 可转换债券每张面值为10元。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　解　　析：可转换债券每张面值为100元。

　　124、 首次公开发行股票，发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号准则的要求制作和报送申请文件的，中国证监会按照有关规定不予受理。

　　( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　125、 用股票购买资产的收购方式又叫“换股”。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　解　　析：用股票交换股票，这种收购方式又称换股，一般是收购公司可直接向目标公司的股东发行股票，以交换目标公司的股票。通常来说，至少要达到收购公司能控制目标公司所需的足够多的股票。

　　126、

　　沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，申购时间为T日上午9：30～11：30，下午1：00～3：00。

　　( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　127、香港联交所《上市规则》规定，如果公司在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计5000万港元，并且市值不低于1亿港元，则可以上市。　　( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　解　　析：香港联交所《上市规则》规定，如果公司在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计5000万港元，并且市值不低于2亿港元，则可以上市。

　　128、 首次公开发行股票的持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自股票上市申请被批准之日起计算。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　解　　析：首次公开发行股票的持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度。持续督导的期间自股票或者可转换公司债券厂L市之日起计算。

　　129、 保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列人保荐代表人名单的机构。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　解　　析：保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人大名单，同时具有交易所会员资格的证券经营机构。

　　130、 股票发行人名称冠有“高科技”或“科技”字样的，招股说明书应说明冠名依据。( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　131、 招股说明书分别以中外文编制，在对中外文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准。

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　132、 招股说明书应使用事实描述性语言，保证其内容简明扼要、通俗易懂，突出时间实

　　质，不得有祝贺性、广告性、恭维性或诋毁性的词句。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　133、 发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式三份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。　( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　解　　析：考查招股说明书及其摘要的报送。发行人应在招股说明书及其稍要披露后10日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会屈其在发行人注册地的派出机构。

　　134、不论《股票上市公告书内容与格式指引》是否有明确规定，凡在招股说明书披露日至上市公告书刊登日期间所发生的对投资者作出投资决议有重大影响的信息，均应披露。　( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　135、 国债销售的价格一般不应高于承销商与发行人的结算价格。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　解　　析：国债销售的价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格;反之，就可能发生亏损。

　　136、 发行人可以认购或变相认购自己发行的金融债券。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　解　　析：发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券。发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

　　137、 非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　138、 境内上市外资股又称B股，是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　139、 上市公司申请非公开发行新股，不需要保荐人保荐。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　140、 向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取公开竞价方式。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 正确