16.主板首次公开发行股票申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起

　　()个月后，发行人可再次提出股票发行申请。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　17.发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币()万元。

　　A.500

　　B.1000

　　C.3000

　　D.5000

　　18.发行人在持续督导期间实际盈利低于盈利预测达()以上，中国证监会可根据情节

　　轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节

　　特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　19.《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》对保荐机构有一些规定，其中，在发行

　　完成后的()内，保荐机构应当向中国证监会报送承销总结报告。

　　A.5个工作日

　　B.10个工作日

　　C.15个工作日

　　D.30个工作日

　　20.保荐协议签订后，保荐机构应在()个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出

　　机构备案。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　21.发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重

　　大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起()内进行分析并在中国证监会指

　　定网站发表独立意见。

　　A.5个工作日

　　B.7个工作日

　　C.l0个工作日

　　D.15个工作日

　　22.询价对象应当在年度结束后()内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否

　　持续符合规定的条件以及是否遵守《证券发行与承销管理办法》对询价对象的监管要求

　　进行说明。

　　A.1个月

　　B.2个月

　　C.3个月

　　D.6个月

　　23.股票上网竞价发行，当有效申购量等于或小于发行量时，()。

　　A.应重新申购

　　B.发行底价就是最终的发行价格

　　C.主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

　　D.主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

　　24.深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所略有不同，在申购单位上，

　　深交所规定申购单位为()股，每一证券账户申购数量不少于()股。

　　A.100，100

　　B.100，500

　　C.500，500

　　D.500，1000

　　25.询价对象应当符合的条件之一是，按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业

　　协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满()个月。

　　A.6

　　B.10

　　C.12

　　D.24

　　26.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得

　　本次配售的股票持有期限不少于()个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日

　　起计算。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　27.董事会秘书空缺()，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会

　　秘书。

　　A.超过1个月之后

　　B.超过3个月之后

　　C.超过6个月之后

　　D.超过1年之后

　　28.发行人董事、监事、高级管理人员在()内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。

　　A-近1年

　　B.近2年

　　C.近3年

　　D.近5年

　　29.若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过()的

　　情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。

　　A.500人

　　B.100人

　　C.200人

　　D.300人

　　30.发行人应披露的股本情况主要包括前()名股东和前()名自然人股东及其在发

　　行人处担任的职务。

　　A.5，5

　　B.5，10

　　C.10，5

　　D.10，10

　　编辑推荐：

　　小编热荐：2013年9月证券从业资格考试备考专题

　　2013年9月证券从业资格考试报考指南全面解析

　　2013年9月证券从业资格考试报名入口 点击进入