41.上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布()次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前SJ()个交易日停止交易的事项。

　　A.1，5

　　B.2，10

　　C.3，10

　　D.3，5

　　42.上市公司应当在()，办理完毕偿还债券余额本息的事项。

　　A.可转换公司债券期满后3个工作日内

　　B.可转换公司债券期满后4个工作日内

　　C.可转换公司债券期满后5个工作日内

　　D.可转换公司债券期满后10个工作日内

　　43.商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制，核心资本充足率不低于()，最近()年连续盈利。

　　A.5%，3

　　B.4%，3

　　C.4%，2

　　D.5%，2

　　44.资产支持证券就是由()发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。

　　A.特定目的信托受托机构

　　B.财务公司

　　C.资金保管机构

　　D.贷款服务机构

　　45.下列关于短期融资券发行操作要求的说法正确的是()

　　A.短期融资券在债权债务登记日即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让

　　B.中国银行间市场交易商协会为企业指定主承销商

　　C.短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定

　　D.企业发行注册时信用级别低于主体信用级别的，短期融资券发行注册自动失效

　　46.关于公开发行企业债券的条件，错误的是()。

　　A.累计债券余额不超过公司净资产的40%

　　B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币6000万元

　　C.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息

　　D.股份有限公司的净资产额不低于人民币5000万元

　　47.中央国债登记结算有限公司应于每个交易日，及时向市场披露上一交易日日终、单一

　　投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量()的投资者名单和持

　　有比例。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　48.公开发行债券的发行人应当于本息支付日前()日内，就有关事宜在中国证监会指

　　定的报刊上公告3次。

　　A.20

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　49.向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以()设立。

　　A.募集方式

　　B.发起方式

　　C.公募方式

　　D.私募方式

　　50.管理层股东是指控制()或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。

　　A.5%

　　B.l0%

　　C.15%

　　D.20%

　　51.我国境内上市公司所属企业境外上市，其中“境外”是指()。

　　A.国际货币市场

　　B.欧洲货币市场

　　C.境外证券市场

　　D.国际金融市场

　　52.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取()方式。

　　A.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合

　　B.配售

　　C.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行

　　D.全部网上定价发行

　　53.内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的

　　证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于()，上市时的预期市值也不得少于()万港元。

　　A.15%，5000

　　B.15%，3000

　　C.10%，5000

　　D.10%，3000

　　54.国际推介的对象主要是()。

　　A.个人投资者

　　B.政府机构

　　C.监管部门

　　D.机构投资者

　　55.上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前

　　()个交易日公司股票交易均价。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.15

　　56.商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在()日内作出原则批复，原

　　则批复有效期为()日。

　　A.30，l80

　　B.20，100

　　C.10，60

　　D.50，30

　　57.收购要约期届满前()日内，收购人不得更改收购要约条件;但是出现竞争要约的除外。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　58.投资者为上市公司持股()以上控股股东的，为拥有上市公司控制权。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　59.投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的，其预定收购的股份比例均不得低于

　　该上市公司已发行股份的()。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　60.向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取()方式。

　　A.公开竞价

　　B.询价

　　C.定价

　　D.交易所竞价

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