二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)

　　1.向外商转让上市公司国有股和法人股应遵循(　　)原则。

　　A.防止国有资产流失

　　B.符合国家产业政策要求

　　C.坚持“三公”原则

　　D.维护证券市场秩序

　　2.下列(　　)情况下，收购人以要约方式预定收购的一个上市公司的股份比例不得低于该上市公司已发行股份的5%。

　　A.投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份

　　B.已持有该公司已发行股份的30%时，继续增持股份

　　C.拥有权益的股份超过该公司已发行股份的5%，但未超过30%

　　D.拥有权益的股份超过该公司已发行股份的10%，但未超过30%

　　3.在上市公司收购过渡期内，如无特殊情况一般不得进行下列(　　)行为。

　　A.收购人改选上市公司董事会

　　B.被收购公司为收购人提供担保

　　C.被收购公司公开发行股份募集资金

　　D.收购人为挽救陷入危机而出售被收购公司资产

　　4.下列(　　)情形下，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。

　　A.证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化

　　B.收购人能够挽救公司面临的严重财务困难，并承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益

　　C.股东大会同意收购人免于发出要约，收购人持有该公司已发行股份的30%以上且承诺3年内不转让其拥有权益的股份

　　D.证监会出于适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益给做出豁免

　　5.对上市公司收购进行监管所涉及的部门有(　　)。

　　A.中国证监会

　　B.财务顾问

　　C.证券登记结算机构

　　D.证券交易所

　　6.有下列(　　)情形的公司，不得收购其他上市公司。

　　A.收购人最近3年有重大违法行为

　　B.收购人最近3年有严重的证券市场失信行为

　　C.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态

　　D.收购人为了报复被收购公司的股东而进行收购

　　7.《上市公司重大资产重组管理办法》适用于下列(　　)行为范围。

　　A.在日常经营活动之外出售公司资产

　　B.与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资

　　C.将经营性资产委托他人经营、租赁

　　D.按照披露的募集资金用途，使用募集资金对外投资

　　8.下列(　　)行为可以界定为重大资产重组行为。

　　A.购买的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的55%

　　B.出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的45%

　　C.出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的60%以上，出售的资产净额为6000万元人民币

　　D.购买的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的60%

　　9.上市公司股东大会就重大资产重组做出的决议，应当包括下列(　　)事项。

　　A.本次重大资产重组的方式

　　B.交易价格

　　C.交易对方

　　D.定价依据

　　10.下列(　　)情形可以算作为拥有上市公司控制权。

　　A.实际拥有上市公司持股30%以上的股份

　　B.实际支配的上市公司股份表决权超过30%

　　C.实际支配的股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任

　　D.实际支配的股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

　　编辑推荐：

　　2013第四次证券从业资格考试报名入口 点击进入

　　2013第四次证券从业考试准考证打印11月25-29日

　　2013年10月证券从业资格预约式考试成绩查询入口