一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)

　　1、发行可转换为股票的公司债券的上市公司，有限责任公司的净资产不低于人民币(　　)。

　　A.1000万元

　　B.2000万元

　　C.3000万元

　　D.6000万元

　　2、保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过(　　)，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

　　A.5%

　　B.7%

　　C.8%

　　D.10%

　　3、股票上网竞价发行，当有效申购量等于或小于发行量时，(　　)。

　　A.应重新申购

　　B.发行底价就是最终的发行价格

　　C.主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

　　D.主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

　　4、独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司进行持续督导，期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起，应当不少于(　　)。

　　A.1个会计年度

　　B.2个会计年度

　　C.3个会计年度

　　D.5个会计年度

　　5、国家开发银行和(　　)在银行间市场发行了首批资产支持证券。

　　A.中国银行

　　B.中国农业银行

　　C.中国建设银行

　　D.中国工商银行

　　6、上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均(　　)。

　　A.税前利润的50%

　　B.税前利润的20%

　　C.可分配利润的50%

　　D.可分配利润的30%

　　7、通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第(　　)天，对未中签部分的申购款予以解冻。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.4

　　8、 2006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用(　　)方式公开发行股票。

　　A.上网竞价

　　B.发行认购证

　　C.上网定价

　　D.上网资金申购

　　9、发行人(　　)，应说明其与公司未来发展战略的关系。

　　A.重大会计政策或会计估计将要进行变更的

　　B.存在重大担保、诉讼、其他或有事项的

　　C.未来资本性支出计划跨行业投资的

　　D.存在重大期后事项的

　　10、通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，在(　　)，由中国结算上海分公司将申购资金冻结。

　　A.T日

　　B.T+1日

　　C.T+2日

　　D.T+3日

　　11、主板上市公司发行新股的，持续督导的期间为(　　)。

　　A.证券上市当年剩余时间

　　B.证券上市后1个完整会计年度

　　C.证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

　　D.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

　　12、证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起(　　)个月内不得参与证券承销。

　　A.20

　　B.12

　　C.36

　　D.40

　　13、资产评估报告书必须由(　　)。

　　A.政府主管部门撰写

　　B.资产评估机构独立撰写

　　C.资产评估委托方独立撰写

　　D.资产评估机构和资产评估委托方共同撰写

　　14、发行人应披露(　　)，包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。

　　A.发行当年的发展计划

　　B.未来2年的发展计划

　　C.未来3年的发展计划

　　D.发行当年和未来2年的发展计划

　　15、上市公司申请发行新股，最近24个月内曾公开发行证券的，应不存在发行当年营业利润比上年下降(　　)以上的情形。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.50%

　　16、企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起(　　)内向国有资产监督管理机构提出核准申请。

　　A.1个月

　　B.3个月

　　C.8个月

　　D.12个月

　　17、若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过(　　)的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。

　　A.500人

　　B.100人

　　C.200人

　　D.300人

　　18、股利分配政策方面，发行人应披露(　　)。

　　A.最近l年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策

　　B.最近2年实际股利分配情况

　　C.最近5年的股利分配政策

　　D.最近3年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策

　　19、变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人(　　)次回售的权利，有关回售公告(　　)。

　　A.1，至少发布3次

　　B.2，至少发布3次

　　C.2，至少发布2次

　　D.2，至少发布5次

　　20、公司发行优先股，其股利一般在(　　)支付。

　　A.发行时

　　B.转让时

　　C.税前

　　D.税后

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