二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)

　　61、狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的(　　)的财务顾问。

　　A.承销业务

　　B.并购业务

　　C.基金管理

　　D.融资业务

　　62、上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括(　　)事项。

　　A.交易价格或者价格区间

　　B.定价方式或者定价依据

　　C.决议的失效期

　　D.本次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方

　　63、无形资产包括(　　)。

　　A.特许经营权

　　B.土地使用权

　　C.专利权

　　D.商誉

　　64、在香港创业板上市的企业，发行人必须依据(　　)法律正式注册成立。

　　A.中国台湾

　　B.中国内地

　　C.百慕大或开曼群岛

　　D.中国香港

　　65、董事会秘书为上市公司高级管理人员，对公司和董事会负责，有权参加(　　)。

　　A.监事会会议

　　B.股东大会

　　C.董事会会议

　　D.高级管理人员相关会议

　　66、首次公开发行股票，发行人不得有(　　)情形。

　　A.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见

　　B.最近24个月内违反工商、税收：土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重

　　C.最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

　　D.最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态

　　67、关于边际资本成本，正确的是(　　)。

　　A.追加一个单位的资本增加的成本称为边际资本成本

　　B.边际资本成本可以绘成一条有间断点(即筹资突破点)的曲线

　　C.内部收益率高于边际资本成本的投资项目应拒绝

　　D.内部收益率高于边际资本成本的投资项目应接受

　　68、国内可转换公司债券的发行方式主要有(　　)。

　　A.全部网上定价发行

　　B.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合

　　C.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网下向机构投资者配售

　　D.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式

　　69、申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是(　　)。

　　A.具有符合规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人

　　B.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

　　C.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币1000万元

　　D.最近2年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

　　70、内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求是(　　)。

　　A.如新申请人具备24个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于3000万港元

　　B.若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论在任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25%

　　C.如新申请人具备12个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于1.5亿港元

　　D.若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20%

　　71、境内上市公司所属企业到境外上市，上市公司应当在下述(　　)事件发生后次日履行信息披露义务。

　　A.所属企业获准境外发行上市

　　B.所属企业到境外上市的董事会决议

　　C.所属企业到境外上市的股东大会决议

　　D.所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理

　　72、商业银行发行金融债券应具备的条件是(　　)。

　　A.最近3年没有重大违法、违规行为

　　B.最近2年连续盈利

　　C.核心资本充足率不低于8%

　　D.贷款损失准备计提充足

　　73、企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件有(　　)。

　　A.近三年没有违法和重大违规行为

　　B.债权债务关系确立并登记完毕

　　C.实际发行额不少于人民币5亿元

　　D.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%

　　74、首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。询价包括(　　)。

　　A.初步询价

　　B.再次询价

　　C.累计投标询价

　　D.逐步投标询价

　　75、发行公司债券应当符合的条件是(　　)。

　　A.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%

　　B.募集的资金必须符合股东会或股东大会核准的用途，且符合国家产业政策

　　C.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

　　D.经资信评级机构评级，债券信用级别一般

　　76、会计报表审计过程包括(　　)。

　　A.审计完成阶段

　　B.实施审计阶段

　　C.计划阶段

　　D.评估阶段

　　77、进行战略投资的外国投资者必须具有(　　)条件。

　　A.依法设立、经营的外国法人或其他组织，财务稳健、资信良好且具有成熟的管理经验

　　B.境外实有资产总额不低于l亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元

　　C.有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范

　　D.近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚(不包括其母公司)

　　78、证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其(　　)进行审计。

　　A.年度净资本计算表

　　B.风险资本准备计算表

　　C.风险收益计算表

　　D.风险控制指标监管报表

　　79、发行保荐工作报告的必备内容包括(　　)。

　　A.项目运作流程

　　B.保荐机构承诺事项

　　C.项目存在问题及其解决情况

　　D.保荐机构与发行人的关联关系

　　80、外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，以下出资时间符合规定的有(　　)。

　　A.外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内向转让股权的股东或出售资产的境内企业支付全部对价

　　B.对特殊情况需要延长者，经审批机关批准后，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内支付全部对价的60%以上，1年内付清全部对价

　　C.外国投资者出资比例低于企业注册资本25%，投资者以现金出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清

　　D.外国投资者出资比例低于企业注册资本25%，投资者以实物、工业产权等出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清

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