81、上市公司发行证券，可以(　　)。

　　A.通过询价的方式确定发行价格

　　B.与主承销商协商确定发行价格

　　C.根据申购情况由市场确定发行价格

　　D.采取其他方式确定发行价格

　　82、上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件包括(　　)。

　　A.申请上市的董事会和股东大会决议

　　B.发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告

　　C.上市报告书(申请书)

　　D.登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件

　　83、在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报(　　)备案。

　　A.证券交易所

　　B.国家发改委

　　C.中国证监会

　　D.中国证券业协会

　　84、发行人出现下列(　　)情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

　　A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　B.公开发行证券上市当年即亏损

　　C.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

　　D.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　85、发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括(　　)。

　　A.发行人、保荐机构、副主承销商的前2位股东情况

　　B.发行人、保荐机构、副主承销商持有10%以上股份的股东情况

　　C.发行人与承销团各成员之间的其他关联关系

　　D.发行人、保荐机构、副主承销商的前5位股东及持有7%以上股份的股东情况

　　86、保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有(　　)。

　　A.暂停其保荐机构资格3个月

　　B.情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月

　　C.情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人

　　D.情节特别严重的，撤销其保荐机构资格

　　87、证券公司有下列(　　)行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

　　A.承销未经核准的证券

　　B.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票

　　C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　D.在承销过程中不按规定披露信息

　　88、下列关于股东大会主持的说法中，正确的是(　　)。

　　A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持

　　B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举l名董事主持

　　C.董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持

　　D.监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有公司5%以上股份的股东可以自行召集和主持

　　89、财务顾问为收购公司提供的服务有(　　)。

　　A.帮助准备要约文件、股东通知和收购公告

　　B.商议收购条款

　　C.寻找目标公司

　　D.提出收购建议

　　90、上市公司非公开发行股票，应当符合(　　)。

　　A.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

　　B.发行对象认购的股份自发行结束之日起，48个月内不得转让

　　C.上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，l2个月内不得转让

　　D.本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，应当符合中国证监会的其他规定 91、公司改组为上市公司时。对上市公司占用的国有土地主要采取(　　)方式处置。

　　A.以土地使用权作价入股

　　B.缴纳土地出让金，取得土地使用权

　　C.缴纳土地租金

　　D.授权经营

　　92、应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过的事项有(　　)。

　　A.公司在1年内担保金额超过公司最近l期经审计总资产20%的

　　B.公司在1年内购买、出售重大资产超过公司最近1期经审计总资产30%的

　　C.股权激励计划

　　D.法律、行政法规或公司章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项

　　93、保荐期间分为(　　)。

　　A.持续推荐阶段

　　B.尽职调查阶段

　　C.持续督导阶段

　　D.尽职推荐阶段

　　94、企业(或公司)申请发行债券，须向国家发改委报送(　　)等文件。

　　A.信用评级报告

　　B.发行企业债券可行性研究报告

　　C.发行人最近3年的财务报告和审计报告(连审)

　　D.担保人最近3年财务报告和审计报告及最近1期的财务报告(如有)

　　95、除外部筹资外，公司筹资的另一大来源是其内部的现金流量，它主要包括(　　)。

　　A.资本公积

　　B.实收资本

　　C.折旧

　　D.未分配利润

　　96、首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台及中国证券登记结算有限责任公司登记结算平台完成首次公开发行股票的(　　)。

　　A.初步询价

　　B.累计投标询价

　　C.资金代收付

　　D.股份初始登记

　　97、国际推介的主要内容大致包括(　　)。

　　A.传播有关的声像及文字资料

　　B.散发或送达配售信息备忘录和招股文件

　　C.向机构投资者发送预订邀请文件，并询查定价区间

　　D.发行人及相关专业机构的宣讲推介

　　98、不得担任独立董事的人员是(　　)。

　　A.在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系

　　B.直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属

　　C.在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属

　　D.为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员

　　99、承销团申请人应当具备的基本条件有(　　)。

　　A.在中国境内依法成立的金融机构

　　B.依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好

　　C.财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力

　　D.具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度

　　100、上市公司公开发行新股的推荐核准，包括(　　)。

　　A.由保荐机构进行的内核、出具发行保荐书

　　B.保荐机构对承销商备案材料的合规性审核

　　C.发行审核委员会审核、核准发行

　　D.由中国证监会进行的受理文件、初审

　　编辑推荐：

　　2013第四次证券从业资格考试报名入口 点击进入

　　2013第四次证券从业考试准考证打印11月25-29日

　　2013年10月证券从业资格预约式考试成绩查询入口