21、股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.35%

　　22、可转换公司债券发行后，发行公司资产负债率不得高于(　　)%。

　　A.40

　　B.50

　　C.60

　　D.70

　　23、持有可转换公司债券的投资者，若其持有的可转换公司债券全部转为股本与其持有的该公司的股份的合计数，占公司已发行的股份与全部可转换公司债券转为股本的合计数达(　　)%以上，以后每增加或减少1%，该投资者应按中国证监会的有关规定履行信息披露义务。

　　A.10

　　B.15

　　C.5

　　D.7

　　24、根据《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的(　　)列入公司法定公积金。

　　A.5%

　　B.15%

　　C.50～10%

　　D.10%

　　25、发行人与债券评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定，并最晚于(　　)前将评级跟踪报告向市场公布。

　　A.4月30日

　　B.5月30日

　　C.7月30日

　　D.6月30日

　　26、特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行之日起(　　)内不得转让。

　　A.12个月

　　B.6个月

　　C.24个月

　　D.36个月

　　27、根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及利用外资的事项由(　　)负责。

　　A.国务院国有资产监管管理委员会

　　B.商务部

　　C.财政部

　　D.中国人民银行

　　28、发行短期融资券的企业信息披露文件应以(　　)形式送达(　　)，经审核后对符合规定格式的信息披露文件予以公布。

　　A.不可修改的电子版;证券交易所

　　B.纸质版;同业拆借中心

　　C.不可修改电子版;同业拆借中心

　　D.纸质版;证券交易中心

　　29、辅导对象聘请的辅导机构应是(　　)的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。

　　A.具有保荐资格

　　B.为10家以上的公司担任过主承销商

　　C.具有分销商资格

　　D.综合类

　　30、发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员(　　)从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享有的其他待遇和退休金计划等。

　　A.最近半年

　　B.最近1年

　　C.最近2年

　　D.最近3年

　　31、我国股份有限公司发行境内上市外资股的方式通常为配售方式，这种发行方式的特征是(　　)。

　　A.不需使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录

　　B.招股文件不需按严格程序进行公告披露，可用邮寄方式送达

　　C.正式承销前的市场预测和承销协议签署仅具备有限的商业和法律意义

　　D.要准备公开募股使用的招股章程

　　32、上市公司发行新股决议(　　)年有效，决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请(　　)表决。

　　A.1;股东大会

　　B.2;股东大会

　　C.1;董事会

　　D.2;董事会

　　33、公司在最近(　　)财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国证监会将不予核准其发行新股申请。

　　A.1年内

　　B.2年内

　　C.3年内

　　D.4年内

　　34、发行人盈利预测数据包含了(　　)的，应特别说明。

　　A.特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目

　　B.经常性损益项目

　　C.境外收益

　　D.未审计实现数

　　35、下列关于股份制改组的法律审查的陈述，错误的是(　　)。

　　A.律师应对发起人投资人股是否合法、投入的资产是否拥有产权及办理产权转移手续是否存在法律障碍发表意见

　　B.律师应对原企业重大变更的合法性和有效性进行法律审查

　　C.师应对会计报表中或有损失的事项进行法律审查

　　D.律师应对发起人资格及发起协议的合法性进行法律审查

　　36、证券专营机构、(　　)和信托投资公司可以在证券交易所债券市场上，直接承销记账式国债。

　　A.保险公司

　　B.农村信用社联社

　　C.商业银行

　　D.中国人民银行

　　37、上市公司接受他人赠与资产的，如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达(　　)以上时，应当按照有关规定履行信息披露和报告任务。

　　A.30%

　　B.35%

　　C.40%

　　D.50%

　　38、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司的发起设立和.向特定对象募集设立，采取(　　)设立原则。

　　A.注册

　　B.准则

　　C.协议

　　D.登记

　　39、股份有限公司在相同的管理层人员的管理下有连续3年度营业记录，以往3年盈利合计(　　)万港元，并且市值(包括该公司所有上市公司和非上市证券)不低于(　　)亿港元，即可满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值要求。

　　A.3000;5

　　B.2000;3

　　C.5000;2

　　D.1000;4

　　40、占有国有资产的单位设立拟发行上市公司时，资产评估报告应报送(　　)。

　　A.国家发改委

　　B.商务部

　　C.国有资产监督管理机构

　　D.中国证监会

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