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第 6 页:判断题 |
二、多项选择题,本大题共40小题,每小题l分,共40分。以下各小题所给出的四个选项中,至少有两项符合题目要求。
61、认股权证筹资的特点包括( )。
A.认股权证具有改善公司治理结构的好处
B.认股权证的执行增加的是公司的权益资本,同时改变其负债
C.有利于推进股权激励机制
D.当股价大幅度上升时可导致认股权证成本变低,
62、国债承销团按照国债品种组建,包括( )。
A.甲类承销团
B.凭证式国债承销团
C.乙类承销团
D.记账式国债承销团
63、下列关于上市公司发行证券的表述,正确的有( )。
A.上市公司非公开发行股票应由上市公司自行销售
B.上市公司增发可采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式
C.上市公司发行股票,应当由证券公司承销
D.上市公司增发可采用网上网下同时定价发行的方式
64、中国证监会业务检查方面的内容有( )。.
A.作为主承销商,对发行人信息的披露是否真实、准确和完整
B.在首次发行、配股、增发和国有股转让中承担的承销风险大小
C.担任主承销商时,是否对公司的内幕信息进行泄露
D.是否按规定接受包销或承销金额
65、证券发行首次募集股票的信息声明中,有关保荐人的声明,正确的是( )。
A.法定代表人、保荐代表人签名
B.项目主办人签名
C.保荐人(主承销商)签名
D.保荐人(主承销商)盖章
66、下列属于第一时期投资银行业务主要特点的是( )。
A.主营业务是证券的承销和分销
B.私人银行大多兼营投资银行业务
C.证券业大多混业经营
D.银行业的强势人物影响巨大
67、不宜作为股份有限公司的发起人的是( )。
A.工会
B.自然人
C.国家拨款的大学
D.法人
68、首次公开发行股票招股说明书应披露发行人( )。
A.发展战略
B.技术开发计划
C.人员扩充计划
D.预计新股上市后的二级市场走势
69、境内证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时,应报送的文件有( )。
A.《经营外资股业务资格申请表》
B.《经营金融业务许可证》(副本)
C.经核准的公司章程
D.《经营外汇业务许可证》(副本)
70、在上市公告书中,发行人应披露股票首次公开发行后至上市公告书公告前已发生的可能对发行人有较大影响的其他重要事项,主要包括( )。
A.发行人住所的变更
B.主要投入、产出物供求及价格的重大变化
C.主要业务发展目标的进展
D.重大会计政策的变动、会计师事务所的变动
71、下列有关国有企业股份制改组目的的说法中,正确的是( )。
A.有效实现出资者所有权与企业法人财产权的分离
B.优化资源配置
C.筹集资金
D.上市
72、普通股筹资具有( )等缺点。
A.分散公司的剩余控制权
B.没有固定的到期日
C.筹资的成本较高
D.稀释每股收益可能引发股价下跌
73、关于预受要约的说法正确的是( )。
A.证券登记结算机构临时保管的预受要约股票,在要约收购期间不再进行任何形式的转让
B.预受要约的股东不能在要约期满前撤回预售
C.在收购要约有效期间,收购人应当每日在证券交易所网站上公告预受要约股份的数量和范围
D.预受要约股份的数量超过预定收购数量时,收购人应当按照同等比例收购预受要约的股份
74、无形资产包括( )。
A.特许经营权
B.土地使用权
C.专利权
D.商誉
75、毒丸策略包括( )。
A.负债毒丸
B.人员毒丸
C.股权毒丸
D.管理层毒丸计划
76、上市公司或投资者应向商务部报送的文件有( )。
A.战略投资方案
B.投资者持续持股的承诺函
C.定向发行合同或股份转让协议
D.经注册会计师审计的该投资者最近3年的资产负债表
77、财务顾问在上市公司所属企业境外上市的持续督导包括( )。
A.财务顾问的持续督导时间为1个会计年度
B.财务顾问持续督导的时间为上市当年的剩余年度及其后1个完整的会计年度
C.财务顾问应持续关注上市公司核心资产的独立经营状况、持续经营能力
D.财务顾问应当自督导结束l0个工作日内向中国证监会、交易所报送持续上市总结报告书
78、由于各国经济状况和法律传统的差异,资本确定原则的实现方式有所不同,以( )最具代表意义。
A.法定资本制
B.授权资本制
C.折中资本制
D.实收资本制
79、公司的净资产包括( )。
A.股东对公司投入的资本
B.未分配利润
C.盈余公积金
D.资本公积金
80、根据国务院《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》,以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股,应符合的条件有( )。
A.发起人的出资总额不少于1亿元
B.符合国家有关利用外资的规定
C.发起人认购的股本总额达到公司拟发行股本总额的25%
D.发起人的出资总额不少于1.5亿人民币
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