查看汇总：2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》章节要点解析汇总

　　第一章证券经营机构的投资银行业务同步测试习题

　　一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)

　　1.企业短期融资券最长期限不超过(　　)天。

　　A.100

　　B.150

　　C.300

　　D.365

　　2.申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至(　　)。

　　A.财政部

　　B.国资委

　　C.中国人民银行

　　D.发改委

　　3.(　　)应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后做出声明。

　　A.保荐人(主承销商)

　　B.发行人律师

　　C.承担审计业务的会计师事务所

　　D.中国证监会

　　4.2005年1月1日试行(　　)标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

　　A.发行辅导制

　　B.发行备案制

　　C.公开发行股票询价制度

　　D.发行审核制

　　5.1994年以后政策性金融债券经(　　)批准，由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式，向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合作银行、农村信用社、邮政储蓄银行等金融机构发行。

　　A.国务院

　　B.中国证监会

　　C.国资委

　　D.中国人民银行

　　6.(　　)发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

　　A.政策性银行

　　B.商业银行

　　C.企业集团财务公司

　　D.其他金融机构

　　7.我国发行企业债券开始于(　　)年。

　　A.1980

　　B.1982

　　C.1983

　　D.1985

　　8.1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于(　　)，企业债券暂不利用证券交易所电脑系统上网发行。

　　A.中国人民银行

　　B.发改委

　　C.国资委

　　D.中同证监会

　　9.1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行采用(　　)，上市交易采用(　　)。

　　A.审批制、审批制

　　B.审批制、核准制

　　C.核准制、审批制

　　D.核准制、核准制

　　10.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其注册资本不得低于人民币(　　)。

　　A.2000万元

　　B.5000万元

　　C.1亿元

　　D.2亿元

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