二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)

　　1.承销团申请人应当具备下列(　　)条件才能具备国债的承销业务资格。

　　A.在中国境内依法成立的金融机构

　　B.近3年内在经营活动中没有重大违法记录

　　C.财务稳健，具有较强的风险控制能力

　　D.信息化管理程度较高

　　2.我国股票发行方式主要经历了(　　)几个阶段。

　　A.自办发行

　　B.有限量发售认购证

　　C.上网定价发行

　　D.基金及法人配售

　　3.我国经济体制改革以后，1985年国内由(　　)和(　　)首次发行金融债券。

　　A.中国工商银行

　　B.中国建设银行

　　C.中国农业银行

　　D.中国人民银行

　　4.1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有(　　)及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。

　　A.股份有限公司

　　B.有限责任公司

　　C.国有独资公司

　　D.两个以上国有企业

　　5.(　　)为我国发行资产支持证券建立了制度基础。

　　A.《证券法》

　　B.《信贷资产证券化管理办法》

　　C.《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》

　　D.《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》

　　6.2005年10月9日，(　　)和(　　)这两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券，标志着熊猫债券由此诞生。

　　A.世界银行

　　B.国际金融公司

　　C.亚洲开发银行

　　D.国际货币基金组织

　　7.发行人应当就下列(　　)事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

　　A.首次公开发行股票并上市

　　B.公司发行短期融资债券

　　C.上市公司发行新股

　　D.上市公司发行可转换公司债券

　　8.证券公司申请保荐机构资格应当具备下列(　　)条件。

　　A.注册资本不低于人民币5000万元，净资本不低于人民币3000万元

　　B.具有完善的公司治理和内部控制制度

　　C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

　　D.最近3年内无重大违法违规行为

　　9.个人申请保荐代表人资格应当具备下列(　　)条件。

　　A.具备3年以上保荐相关业务经历

　　B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

　　C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚

　　D.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　10.证券发行监管制度在国际上有(　　)类型。

　　A.政府主导型

　　B.局部型

　　C.市场主导型

　　D.整体型

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