31. 发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人( )以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　32. 发行人最近l年及l期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目( )的。应披露被收购企业收购前一年利润表。

　　A.30%(含)

　　B.30%(不含)

　　C.20%(含)

　　D.20%(不含)

　　33. 中国证监会于2006年5月6日发布的( )，对上市公司申请发行新股作出了规定。

　　A.《中华人民共和国证券法》

　　B.《上市公司证券发行管理办法》

　　C.《上市公司证券发行试行办法》

　　D.《中华人民共和国公司法》

　　34. 上市公司最近( )内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。

　　A.6个月

　　B.12个月

　　C.2年

　　D.3年

　　35. 控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量( )的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.70%

　　36. 保荐人应当自持续督导工作结束后( )个工作日内向( )报送“保荐总结报告书”。

　　A.15，中国证监会

　　B.15，证券交易所

　　C.15，中国证监会和证券交易所

　　D.10，中国证监会和证券交易所

　　37. 可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过( )。

　　A.最近1期末净资产额的30%

　　B.最近1期总净资产额的30%

　　C.最近1期末净资产额的40%

　　D.最近1期末总资产额的40%

　　38. 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应( )。

　　A.不少于公司债券1 年的利息

　　B.不少于公司债券2年的利息

　　C.不少于公司债券半年的利息

　　D.不少于公司债券发行额

　　39. 上市公司应当在( )，办理完毕偿还债券余额本息的事项。

　　A.可转换公司债券期满后3个工作日内

　　B.可转换公司债券期满后4个工作日内

　　C.可转换公司债券期满后5个工作日内

　　D.可转换公司债券期满后10个工作日内

　　40. 上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降( )的情形。

　　A.70%以上

　　B.20%以上

　　C.30%以上

　　D.50%以上

　　41. 上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的( )内至少发布( )次赎回公告。

　　A.3个交易日，3

　　B.3个交易日，2

　　C.5个交易日，3

　　D.5个交易日，2

　　42. 证券评级机构与评级对象存在( )关系的，不得受托开展证券评级业务。

　　A.同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%

　　B.受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%

　　C.证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%

　　D.证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券

　　43. 国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为( )级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在( )以上。

　　A.A，10亿美元

　　B.AA，l0亿人民币

　　C.A，5亿美元

　　D.AA，10亿美元

　　44. 关于公开发行企业债券的条件，错误的是( )。

　　A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3 000万元

　　B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币5 000万元

　　C.累计债券余额不超过公司净资产的40%

　　D.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

　　45. 发行人应于金融债券每次付息日前( )个工作日公布付息公告，最后一次付息及兑付日前( )个工作日公布兑付公告。

　　A.1，3

　　B.2，5

　　C.3，5

　　D.2，3

　　46. 信托投资公司担任特定目的信托受托机构,注册资本不低于( )亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于( )亿元人民币。

　　A.5，5

　　B.3，3

　　C.3，5

　　D.5，3

　　47. H股新申请人预期证券上市时，由公众人士持有的股份的市值须至少为( )港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少( )。

　　A.3000万，25%

　　B.3000万，50%

　　C.5000万，25%

　　D.5000万，50%

　　48. 内地公司在香港创业板上市后，管理层股东在( )内不得出售名下股份。

　　A.1年

　　B.18个月

　　C.2年

　　D.3年

　　49. H股控股股东必须承诺上市后( )个月内不得出售公司的股份，并在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即( )的持股比例。

　　A.6，20%

　　B.12，30%

　　C.6，30%

　　D.12，20%

　　50. 高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会( )或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　51. 上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的( )具有持续经营能力。

　　A.全部资产与业务

　　B.核心资产与业务

　　C.流动资产与业务

　　D.核心资产与主营业务

　　52. 上市公司所属企业申请境外上市，应当符合：上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的( )。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.60%

　　53. 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取( )方式。

　　A.全部网上定价发行

　　B.配售

　　C.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合

　　D.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行

　　54. 收购人通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的( )时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　55. 进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于( )亿美元。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　56. 自收到中国证监会核准文件之日起( )内。本次重大资产重组未实施完毕的，上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况报告中国证监会及其派出机构，并予以公告，超过( )未实施完毕的，核准文件失效。

　　A.30日，6个月

　　B.30日，12个月

　　C.60日，6个月

　　D.60日，12个月

　　57. 根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及利用外资的事项由( )负责。

　　A.财政部

　　B.中国人民银行

　　C.商务部

　　D.国务院国有资产监督管理委员会

　　58. ( )是公司稳妥、最有保障的资金来源。

　　A.股票筹资

　　B.债券筹资

　　C.公司内部自有资金

　　D.银行贷款筹资

　　59. 下列选项中，( )不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免情况。

　　A.重组亏损企业保障就业的

　　B.涉及商业秘密

　　C.引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的

　　D.可以改善市场公平竞争条件的

　　60. 收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前( )个月内收购入取得该种股票所支付的最高价格。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　相关推荐：

　　2014年证券从业资格考试题型分析及拿分技巧

　　2014证券从业《证券投资基金》章节要点解析汇总

　　2014证券从业考试全五科模拟试题及答案(73套)汇总