查看汇总：2014证券从业资格《发行与承销》预测题及答案汇总

　　一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)

　　1.招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第(　　)个工作日向中国证监会提交书面说明。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　2.上市公司申请发行新股，现任董事、监事和高级管理人员应最近(　　)个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近(　　)个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

　　A.12、6

　　B.24、12

　　C.36、12

　　D.36、24

　　3.代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量(　　)的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　4.股东大会就发行证券事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(　　)以上通过。

　　A.1/2

　　B.2/3

　　C.3/4

　　D.全部

　　5.上市公司发行新股决议(　　)有效。

　　A.半年

　　B.一年

　　C.两年

　　D.三年

　　6.非公开发行股票的特定对象应不超过(　　)人。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　7.上市公司非公开发行股票的发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的(　　)。

　　A.70%

　　B.80%

　　C.90%

　　D.95%

　　8.新股发行应按照下列(　　)顺序进行。

　　①股东大会批准

　　②聘请保荐机构

　　③董事会做出决议

　　④编制和提交申请文件

　　A.①②③④

　　B.②③①④

　　C.③②①④

　　D.②①③④

　　9.发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐机构、律师应在(　　)个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　10.改变招股说明书所列资金用途，必须经(　　)做出决议。

　　A.股东大会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.证监会

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