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2014年证券资格《承销与发行》考前提分试卷1

来源:考试吧 2014-11-7 10:47:14 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
考试吧整理了“2014年证券资格《承销与发行》考前提分试卷”,望给备考2014年证券从业资格考试的考生带来帮助!
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第 11 页:判断题
第 13 页:参考答案

  41.对公开发行股票的公司进行辅导,辅导期为(  )。

  A.自拟发行公司提出公募股票申请起满1年

  B.自主承销商报公募股票申请文件起满l年

  C.自拟发行公司与证券公司签订辅导协议起满1年

  D.自证监会通过股票发行申请起满1年

  42.保荐人负责证券发行的(  )工作,依法对公开发行募集文件进行核查。

  A.承销

  B.主承销

  C.保荐

  D.推销

  43.按市盈率定价法估计发行价格的计算公式为(  )。

  A.发行价格一每股净利润×市盈率

  B.发行价格=每股净利润×发行市盈率

  C.发行价格一每股净资产×市盈率

  D.发行价格一每股净资产×发行市盈率

  44.累计投标询价开始前(  )个交易日,主承销商按《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》第七条及第十四条的要求向结算银行提供配售对象相关信息,作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  45.初步询价开始目前(  )个交易日内,发行人应当向交易所申请股票代码。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  46.沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在(  )日向上海证券交易所申购在上海证券交易所发行的新股。

  A.T

  B.T+1

  C.T+2

  D.T+4

  47.在招股说明书中,发行人应披露有关股本的情况主要包括(  )。

  A.持股量排前l0的自然人及其在发行人单位任何职

  B.发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革

  C.内部职工股发生过转移或交易的情况

  D.内部职工股的审批及发行情况

  48.发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况,实际控制人应披露到最终的(  )为止。

  A.法人

  B.实际控制人的上一级单位

  C.关联人

  D.国有控股主体或自然人

  49.发行涉及国有股的,应在国家股股东之后标注(  ),在国有法人股股东之后标注(  ),并披露前述标识的依据及标识的含义。

  A.“SS” “SL”

  B.“SL” “SLS”

  C.“SS” “SLS”

  D.“SS” “LSl”

  50.根据(  )等的规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化由发行人自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

  A.《保险法》

  B.《证券法》

  C.《银行法》

  D.《中国人民银行法》

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