21.B

　　【解析】包销佣金为包销总金额的1.5%～3%。

　　22.B

　　【解析】公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的，发行

　　人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

　　23.D

　　【解析】上海证券交易所上网发行资金申购的时间一般为4个交易日，根据发行人和主

　　承销商的申请，可以缩短1个交易日。

　　24.B

　　【解析】通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，在T+1日，由

　　中国结算上海分公司将申购资金冻结。

　　25.A

　　【解析】初步询价开始日前2个交易日内，发行人应当向交易所申请股票代码。

　　26.A

　　【解析】招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后

　　一次签署之日起计算。

　　27。D

　　【解析】发行人应披露发行当年和未来2年的发展计划，包括提高竞争能力、市场和业

　　务开拓、筹资等方面的计划。

　　28.C

　　【解析】发行价格区间向中国证监会发行部报备后，发行人及其保荐机构应刊登初步询价结果公告。

　　29.D

　　【解析】本题考查股利分配政策的相关知识。

　　30.D

　　【解析】本题考查发行人应披露的主要业务、主要产品及设立以来的变化情况。

　　31.C

　　【解析】上市公司申请发行新股，必须符合最近12个月内不存在违规对外提供担保的

　　行为。

　　32.D

　　【解析】控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量

　　未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认

　　购的股东。

　　33.A

　　【解析】发行对象认购的股份自发行结束之日起，l2个月内不得转让;控股股东、实际

　　控制人或其控制的关联人认购的股份，36个月内不得转让。

　　34.B

　　【解析】证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6

　　个月后，可再次提出证券发行申请。

　　35.B

　　【解析】非公开发行股票的发行对象不超过10名。

　　36.A

　　【解析】上市公司发行新股的持续督导的期间自证券上市之日起计算。

　　37.C

　　【解析】发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不

　　低于人民币15亿元。

　　38.B

　　【解析】本题考查暂停上市交易的相关情形。

　　39.A

　　【解析】分离交易的可转换公司债券的期限最短为l年，无最长期限限制。

　　40.C

　　【解析】公司申请发行可交换公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近l

　　期末净资产额的40%。

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