查看汇总：2014年证券资格《承销与发行》考前提分试卷汇总

　　单选题

　　1. 股份有限公司增加资本，发行境内上市场外资股，公司净资产总值不得低于()元人民币。C

　　A：5000万

　　B：1亿

　　C：1.5亿

　　D：2亿

　　2. 在配股过程中，发行人和主承销商在配股缴款期间，应至少连续()刊登配股提示公告。C

　　A：2次

　　B：3次

　　C：4次

　　D：5次

　　3. 下列拟公开发行新股的上市公司中，符合条件的是()。D

　　A：上市公司在最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

　　B：上市公司募集的资金数额超过项目需要量

　　C：上市公司未经股东大会同意，改变招股说明书所列资金用途

　　D：最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%

　　4. 以募集方式设立的股份有限公司，发起人拟订的章程草案须经()通过。B

　　A：全体发起人

　　B：出席创立大会的认股人所持表决权的过半数通过

　　C：出席创立大会的认股人所持表决权的2/3以上通过

　　D：出席创立大会的认股人所持表决权的3/4以上通过

　　5. 上市公司收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的()。A

　　A：所有股东

　　B：非流通股东

　　C：部分股东或者所有股东

　　D：流通股股东

　　6. 按照《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人()的权利。D

　　A：1次赎回

　　B：2次回售

　　C：2次赎回

　　D：1次回售

　　7. 每次参加发审会议的发审委员为()名。表决投票时同意票达到()票为通过，未达到为未通过。C

　　A：7，3

　　B：10，6

　　C：7，5

　　D：10，8

　　8. 记账式国债可以在证券交易所和银行间债券市场承销，下列不能成为证券交易所市场承销团成员的是()。C

　　A：保险公司

　　B：证券公司

　　C：集团公司

　　D：信托投资公司

　　9. 在首次公开发行股票招股说明书中，偶发生的关联交易的披露内容不包括()。D

　　A：关联交易方名称、交易时间

　　B：交易内容、交易金额

　　C：交易产生的利润

　　D：与交易相关应收应付款项的余额

　　10. 上市公司公开发行证券时，关于证券发行的申请与授权文件不包括()。C

　　A：发行人董事会决议

　　B：发行人关于本次证券发行的申请报告

　　C：发行人监事会决议

　　D：发行人股东大会决议

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