判断题

　　1. 境内上市公司所属企业申请境外上市，上市公司与所属企业应当不存在同业竞争，且净产、财务独立，董事不存在交叉任职。错

　　2. 在公司收购过程中，收购方公司聘请的财务顾问从收购公司的战略方面评估目标公司，并评价目标公司的组成业务，提供对要约价格是否公平的建议。错

　　3. 上市公司董事会每年至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开10前通知全体董事和监事。对

　　4. 可转换公司债券是一种含权债券，兼有公司债券和股票的双重特征。转股以前，它是一种公司债券，具备债券的特性，在规定的利率和期限体现的是债权债务关系，持有者是债权人;转股以后，它变成了股票，具备股票的特性，体现的是所有权关系，持有者由债权人转变成了股权所有者。对

　　5. 如承销商在股票发行和承销中违规向参与认购的投资者提供财务资助，中国证券业协会可以责令改正。错

　　6. 股份有限公司的控股股东持有的股份，必须占公司股本总额的50%以上。错

　　7. 发行人在每次报送首次公开发行股票书面申请文件的同时，应报送一份相应的标准电子文件。对

　　8. 改组为拟上市的股份有限公司，应聘请具有从事证券相关业务资格的律师事务所。错

　　9. 投资者在认购证券公司债券时，应当分别与债权代理人签订债权代理协议。错

　　10. 国有企业改制前进行清产核资时，国家及各地方发展和改革委员会对资产损益进行认定，对资金核实结果进行批复。错

　　11. 上市公司收购人触发要约收购义务，发出收购要约，经中国证监会批准，收购要约约定的收购期限可以少于30日。错

　　12. 清产核资主要包括账务清理、资产清查、价值重估、损益认定、资金核实和完善制度等内容。对

　　13. 如发行人在股票发行和承销中违规向参与认购的投资者提供财务资助，情节严重的，中国证监会可以对其处以警告，但不能处以罚款。错

　　14. 根据新《公司法》，我国募集设立的公司专指向社会公开募集设立的股份有限公司。错

　　15. 审计风险是指注册会计师对有重要错报的会计报表仍发表无保留意见的可能性。对

　　16. 首次公开发行股票在中小企业板、创业板上市的，发行人与主承销商应采取初步询价，累计投票询价的方式确定发行价格。错

　　17. 首次公开发行股票时，备查文件可以不披露。错

　　18. 投资者申购缴款结束后，发行人应聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对申购资金进行验证，并出具验资报告。错

　　19. 股份有限公司发行境内上市外资股，应当按照国际会计准则编制财务报表，由境内会计师事务所参照中国企业会计准则，对企业的会计报表进行调整，并公开披露。错

　　20. 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人的业务独立是指发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者关联交易。错

　　21. 在公司反收购策略中，最佳的预防策略就是通过加强和改善经营管理，提高本公司的经济效益，提高公司的竞争力。对

　　22. 独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由独立董事自己承担。错

　　23. 可交换公司债券是上市公司的股东依法发行，在一定期限内可以交换成该股东所持有上市公司股份的公司债券。对

　　24. 获得超额配售权的主承销商按照不超过包销数额115%的股份向投资者发售。对

　　25. 上市公司在24个月内连续对同一资产分次购买、出售、置换的，以其累计数计算购买、出售、置换的数额。错

　　26. 并购重组委员会每届任期一年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。对

　　27. 认股权证与可转换证券的区别在于认股权证的执行增加的是公司的权益资本而不改变其负债。对

　　28. 我国国有公司改组为上市公司时，资产评估结果需要报国有资产管理部门审核确认。 对

　　29. 财务顾问认为收购人利用上市公司的收购损害被购购公司及其股东合法权益的，应当拒绝为收购人提供财务顾问服务。对

　　30. 发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准。对

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