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2014年证券资格《承销与发行》考前提分试卷8

来源:考试吧 2014-11-26 8:58:31 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
考试吧整理了“2014年证券资格《承销与发行》考前提分试卷”,望给备考2014年证券从业资格考试的考生带来帮助!
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第 7 页:多选题
第 11 页:判断题

  21. 股份有限公司董事长由董事会以全体董事的()选举产生。B

  A:2/3以上

  B:1/2以上

  C:3/4以上

  D:1/3以上

  22. 发行人在报送首次公开发行股票申请文件后变更签字律师或律师事务所的,()对更换后律师事务所或律师事务所出具的专业报告应重新履行核查义务。B

  A:中国证监会

  B:保荐机构

  C:控股股东

  D:中国证券业协会

  23. 上市公司配股时,如代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量()的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。C

  A:90%

  B:80%

  C:70%

  D:60%

  24. 在首次公开发行股票招股说明书中,发行人财务报表被出具()意见的,应全文披露审计报告正文。A

  A:带强调事项的无保留审计

  B:带强调事项的保留审计

  C:带强调事项的否定审计

  D:带强调事项的拒绝表示审计

  25. 通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。D

  A:5%

  B:20%

  C:25%

  D:30%

  26. 下列有关证券公司公开发行债券募集说明书的表述中,错误的是()。D

  A:募集说明书有效期限的延长至多不超过1个月

  B:发行人在募集说明书有效期内未能发行债券的,应重新修订募集说明书

  C:披露前发生与申报稿不一致的事项,发行人应视情况及时提供补充说明文件

  D:发行申请经中国证监会批准后,发行人一律不得修改募集说明书摘要

  27. 关于首次公开发行股票招股说明书披露的其他重要事项的陈述,错误的是()。B

  A:发行人应披露有关信息披露和投资者关系的负责部门、负责人、电话号码等

  B:发行人应披露交易金额在300万元以上或是虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容

  C:发行人应披露对外担保的有关情况

  D:发行人应披露董事、监事、高级管理人员和核心技术人员涉及刑事诉讼的情况

  28. 上市公司实行公开增发的发行价格应不低于公告招股意向书前()个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。B

  A:10

  B:20

  C:30

  D:60

  29. 下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述,错误的是()。B

  A:在债券存续期间,发行人应在每个会计年度结束之日后四个月内向持有债券的合格投资者披露年度报告,并报中国证监会备案

  B:发行人向合格投资者提供募集说明书及其他债券发行的相关信息,应以公开的方式披露

  C:在债券存续期间,披露半年度报告的,发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后两个月内向持有债券的合格投资者披露半年度报告,并报中国证监会备案

  D:发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息,应确保所有参与认购的合格投资者有同等机会获取

  30. 辅导报告是()向有关主管单位出具的书面报告。D

  A:发行人

  B:证券公司

  C:会计师事务所

  D:保荐人

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