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2014年证券资格《承销与发行》考前提分试卷8

来源:考试吧 2014-11-26 8:58:31 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
考试吧整理了“2014年证券资格《承销与发行》考前提分试卷”,望给备考2014年证券从业资格考试的考生带来帮助!
第 1 页:单选题
第 7 页:多选题
第 11 页:判断题

  41. 我国国有公司改组为境外募股公司时,如果有境外的会计师查验账目,结果与国有资产管理部门确认的资产评估结果不一致,需要调整时,也要由()审核同意。D

  A:境内评估师

  B:境外评估师

  C:境内会计师

  D:原资产评估结果确认的国有资产管理部门

  42. 下列何种发行审核制度将逐步转向强制性信息披露和合规性审核。A

  A:核准制

  B:行政审批制

  C:注册制

  D:保健制度

  43. 中国证监会在证券公开发行前()左右通知通过发审会的发行人和中介机构,报送会后事项的有关材料。C

  A:4周

  B:3周

  C:2周

  D:1周

  44. 按()划分,可以分为要约收购和协议收购。D

  A:购并双方的行业关联性

  B:目标公司董事会是否抵制

  C:支付方式

  D:持股对象是否确定

  45. 上市公司通过上海证券交易所交易系统实施配股时使用的配股代码是()。A

  A:700×××

  B:730×××

  C:070×××

  D:073×××

  46. 我国企业债券上市的最终批准权属于()。C

  A:企业管理层

  B:证券业协会

  C:证券交易所

  D:证监会

  47. 申请成为询价对象,申请人最近()个月不能受到刑事处罚。C

  A:6

  B:36

  C:12

  D:24

  48. 投资银行部门应当遵循内部防火墙,建立有关隔离制度是由()等法规规定和规范的。A

  A:《首次公开发行股票并上市管理办法》、《证券法》

  B:《证券发行上市保荐业务管理办法》

  C:《公司法》

  D:《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》

  49. 上市公司实行增发的发行价格应不低于公告招股意向书前()个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。C

  A:10

  B:15

  C:20

  D:25

  50. 下列有关招股说明书及其引用的财务报告的表述,正确的是()。D

  A:招股说明书中引用的财务报告在其最近1期截止后12个月内有效

  B:招股说明书的有效期为3个月

  C:财务报告应当以年度末、半年度末、季度末为截止日

  D:招股说明书引用的财务报告有效期在特殊情况下可延长,但至多不超过1个月

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