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2014年证券资格《承销与发行》考前提分试卷8

来源:考试吧 2014-11-26 8:58:31 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
考试吧整理了“2014年证券资格《承销与发行》考前提分试卷”,望给备考2014年证券从业资格考试的考生带来帮助!
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第 7 页:多选题
第 11 页:判断题

  51. 主承销商应建立有关隔离制度,使投资银行部门与()、经纪部门、自营部门相互隔离。B

  A:管理部门

  B:资产管理部门

  C:业务部门

  D:技术部门

  52. 企业股份制改组的目的之一是()。B

  A:提高知名度

  B:筹集资金

  C:公司需要

  D:国家需要

  53. 创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。B

  A:1

  B:2

  C:3

  D:4

  54. 拟改组上市的公司在进行资产评估时,必须由()进行评估。B

  A:第三方资产评估机构

  B:取得证券从业资格的资产评估机构

  C:中国证监会认可的资产评估机构

  D:拟上市证券交易所认可的确资产评估机构

  55. 下列关于董事会的陈述,错误的是()。C

  A:董事会每年度至少召开两次会议,每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事

  B:董事会是由董事组成的、对内掌管公司事务、对外代表公司的经营决策机构

  C:董事会决议的表决,实行累积投票制

  D:董事会会议应有过半数的董事出席方可举行

  56. 下列关于有限责任公司、股份有限公司治理结构的陈述,错误的是()。C

  A:立法上赋予有限责任公司股东会的权限较大

  B:股份有限公司应设立股东大会、董事会和监事会

  C:人数较少和规模较小的有限责任公司,可以设1至2名监事,不设监事会,但必须设董事会

  D:股份有限公司股东大会的权限有所限制,董事会的权限较大

  57. 并购重组委员会连续()次以上无故不出席并购重组委员会会议的,中国证监会应当予以解聘。B

  A:1次

  B:2次

  C:3次

  D:4次

  58. 证券公司公开发行债券时()不要求在指定报刊及网站披露。A

  A:主承销商出具的推荐函

  B:公开发行公告

  C:债券募集说明书摘要

  D:债券募集说明书

  59. 上市公司申请发行可转债,董事会应当依法就相关事项作出决议,并提请股东大会推准,其中不包括()。C

  A:本次募集资金使用的可行性报告

  B:前次募集资金的使用报告

  C:本次发行的种类和数量

  D:本次证券发行的方案

  60. 发行人为发债募集资金开立非居民人民币专用账户的,应向()备案。D

  A:财政部

  B:国家外汇管理局

  C:中国证监会

  D:中国人民银行

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