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2014年证券资格《承销与发行》考前提分试卷8

来源:考试吧 2014-11-26 8:58:31 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
考试吧整理了“2014年证券资格《承销与发行》考前提分试卷”,望给备考2014年证券从业资格考试的考生带来帮助!
第 1 页:单选题
第 7 页:多选题
第 11 页:判断题

  21. 保荐机构的持续督导内容有()。ABCD

  A:督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度

  B:督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

  C:持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项

  D:持续关注发行人为他人提供担保等事项,并发表意见

  22. 以下有关首次公开发行询价与定价的表述中,正确的有()。AD

  A:未参与初步询价或者参与初步询价但未有效报价的询价对象,不得参与累计投标询价和网下配售

  B:询价结束后,公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足40家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行

  C:询价结束后,公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足60家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行

  D:询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价,不得协商报价或者故意压低或抬高报价

  23. 资产评估中的收益现值法通常用于()。BC

  A:个别机器设备的评估

  B:有收益企业的整体评估

  C:无形资产评估

  D:负债的评估

  24. 首次公开发行股票,发审会后更换()的,由证监会视情况决定是否需重上发审会。 AD

  A:会计师事务所

  B:发行人

  C:主承销商

  D:签字律师

  25. 下列有关关联方、关联交易的陈述,正确的是()。ABC

  A:控股股东、控股股东参股的企业都属于发行人的关联方

  B:关联关系主要包括关联方与发行人之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系

  C:关联交易的价格或收费原则上不应偏离市场独立第三方的标准

  D:关联交易的价格或收费可以偏离市场独立第三方的标准

  26. 发行人应披露是否存在与以下单位从事相同、相似业务的情况()。ABD

  A:实际控制人控制的其他企业

  B:实际控制人

  C:发行人的子公司

  D:控股股东

  27. 下列关于上市公司发行可转换公司债券发行条件的说法正确的是()。BCD

  A:发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元

  B:发行可转换为股票的公司债券的上市公司,股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元

  C:发行可转换为股票的公司债券的上市公司,有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元

  D:公开发行可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%

  28. 下列关于股份有限公司监事会的陈述,正确的有()。ABD

  A:董事、高级管理人员不得兼任监事

  B:监事会成员不得少于3个

  C:监事的任期每届为1年

  D:监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成

  29. 下列关于股份制改组的法律审查的陈述,正确的是()。ABCD

  A:律师对股份制改组进行法律审查需要出具法律意见书

  B:律师应对原企业重大变更的合法性和有效性进行审查

  C:律师应对发起人资格及发起协议的合法性进行审查

  D:律师应对企业申请进行股份制改组的可行性和合法性进行审查

  30. 审计工作的计划阶段包括()。ABC

  A:调查、了解被审计单位的基本情况

  B:与被审计单位签订审计业务约定书

  C:确定重要性水平

  D:整理审计工作底稿与评价执行审计业务中收集到的各类审计证据,形成审计结论

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