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2014年证券资格《承销与发行》考前提分试卷9

来源:考试吧 2014-11-26 9:05:49 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
考试吧整理了“2014年证券资格《承销与发行》考前提分试卷”,望给备考2014年证券从业资格考试的考生带来帮助!
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第 7 页:多选题
第 11 页:判断题
第 13 页:参考答案

  31.关于招股说明书,下列说法错误的是()。

  A.招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字

  B.招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时,以外文文本为准

  C.招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷,幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)

  D.招股说明书货币金额除特别说明外,应指人民币金额,并以元、千元或万元为单位

  32.上市公司申请发行新股,最近()内曾公开发行证券的,应不存在发行当年营业利润比上年下降()以上的情形。

  A.12个月,30%

  B.12个月,50%

  C.24个月,30%

  D.24个月,50%

  33.上市公司发行新股,中国证监会收到申请文件后,在()内作出是否受理的决定。

  A.1个工作日

  B.5个工作日

  C.10个工作日

  D.15个工作日

  34.在上市公司发行新股时的《招股说明书》中,发行人应披露最近()年内募集资金运用

  的基本情况。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  35.上市公司配股的信息披露中,假设T日为股权登记日,()至T+5日,刊登配股提示性公告。

  A.T一3

  B.T一2

  C.T+1

  D.T+3

  36.在发行申请提交发审会前,如果发生可能产生重大影响的重大事项的,保荐机构应当在(),并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露,同时督促相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。

  A.2个工作日内向证券交易所书面说明

  B.3个工作日内向中国证监会书面说明

  C.3个工作日内向证券交易所书面说明

  D.2个工作日内向中国证监会书面说明

  37.发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少

  于()。

  A.公司债券1年的利息

  B.公司债券半年的利息

  C.公司债券本金的一半

  D.公司债券的发行额

  38.预备用于交换的上市公司股票,应具备该上市公司最近I期末的净资产不低予人民币

  ()亿元,或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。

  A.5

  B.7

  C.10

  D.15

  39.可交换公司债券自发行结束之日起()后,方可交换为预备交换的股票,债券持有人

  对交换股票或者不交换股票有选择权。

  A.6个月

  B.12个月

  C.10个月

  D.24个月

  40.对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自()起方可行权。

  A.发行结束至少已满6个月

  B.发行结束至少已满1年

  C.发行结束至少已满3个月

  D.发行结束至少已满1个月

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