41.上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布()次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前SJ()个交易日停止交易的事项。

　　A.1，5

　　B.2，10

　　C.3，10

　　D.3，5

　　42.上市公司应当在()，办理完毕偿还债券余额本息的事项。

　　A.可转换公司债券期满后3个工作日内

　　B.可转换公司债券期满后4个工作日内

　　C.可转换公司债券期满后5个工作日内

　　D.可转换公司债券期满后10个工作日内

　　43.商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制，核心资本充足率不低于()，最近()年连续盈利。

　　A.5%，3

　　B.4%，3

　　C.4%，2

　　D.5%，2

　　44.资产支持证券就是由()发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。

　　A.特定目的信托受托机构

　　B.财务公司

　　C.资金保管机构

　　D.贷款服务机构

　　45.下列关于短期融资券发行操作要求的说法正确的是()

　　A.短期融资券在债权债务登记日即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让

　　B.中国银行间市场交易商协会为企业指定主承销商

　　C.短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定

　　D.企业发行注册时信用级别低于主体信用级别的，短期融资券发行注册自动失效

　　46.关于公开发行企业债券的条件，错误的是()。

　　A.累计债券余额不超过公司净资产的40%

　　B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币6000万元

　　C.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息

　　D.股份有限公司的净资产额不低于人民币5000万元

　　47.中央国债登记结算有限公司应于每个交易日，及时向市场披露上一交易日日终、单一

　　投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量()的投资者名单和持

　　有比例。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　48.公开发行债券的发行人应当于本息支付日前()日内，就有关事宜在中国证监会指

　　定的报刊上公告3次。

　　A.20

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　49.向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以()设立。

　　A.募集方式

　　B.发起方式

　　C.公募方式

　　D.私募方式

　　50.管理层股东是指控制()或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。

　　A.5%

　　B.l0%

　　C.15%

　　D.20%

　　相关推荐：

　　考试吧推荐：2014年11月证券从业资格备考冲刺专题

　　2014证券从业考题大数据预测 仅限800席 马上去抢！

　　2014考试大纲 | 第四场证券从业准考证打印须知

　　2014证券从业《基础知识》/《证券交易》冲刺提分试卷及答案汇总