查看汇总：2015年证券从业资格《发行与承销》易考多选题汇总

　　1. 保荐机构的持续督导内容有()。ABCD

　　A：督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度

　　B：督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

　　C：持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项

　　D：持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见

　　2. 以下有关首次公开发行询价与定价的表述中，正确的有()。AD

　　A：未参与初步询价或者参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售

　　B：询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足40家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行

　　C：询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足60家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行

　　D：询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高报价

　　3. 资产评估中的收益现值法通常用于()。BC

　　A：个别机器设备的评估

　　B：有收益企业的整体评估

　　C：无形资产评估

　　D：负债的评估

　　4. 首次公开发行股票，发审会后更换()的，由证监会视情况决定是否需重上发审会。 AD

　　A：会计师事务所

　　B：发行人

　　C：主承销商

　　D：签字律师

　　5. 下列有关关联方、关联交易的陈述，正确的是()。ABC

　　A：控股股东、控股股东参股的企业都属于发行人的关联方

　　B：关联关系主要包括关联方与发行人之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系

　　C：关联交易的价格或收费原则上不应偏离市场独立第三方的标准

　　D：关联交易的价格或收费可以偏离市场独立第三方的标准

　　6. 发行人应披露是否存在与以下单位从事相同、相似业务的情况()。ABD

　　A：实际控制人控制的其他企业

　　B：实际控制人

　　C：发行人的子公司

　　D：控股股东

　　7. 下列关于上市公司发行可转换公司债券发行条件的说法正确的是()。BCD

　　A：发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元

　　B：发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元

　　C：发行可转换为股票的公司债券的上市公司，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元

　　D：公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%

　　8. 下列关于股份有限公司监事会的陈述，正确的有()。ABD

　　A：董事、高级管理人员不得兼任监事

　　B：监事会成员不得少于3个

　　C：监事的任期每届为1年

　　D：监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成

　　9. 下列关于股份制改组的法律审查的陈述，正确的是()。ABCD

　　A：律师对股份制改组进行法律审查需要出具法律意见书

　　B：律师应对原企业重大变更的合法性和有效性进行审查

　　C：律师应对发起人资格及发起协议的合法性进行审查

　　D：律师应对企业申请进行股份制改组的可行性和合法性进行审查

　　10. 审计工作的计划阶段包括()。ABC

　　A：调查、了解被审计单位的基本情况

　　B：与被审计单位签订审计业务约定书

　　C：确定重要性水平

　　D：整理审计工作底稿与评价执行审计业务中收集到的各类审计证据，形成审计结论

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