31.B

　　【解析】上市公司申请发行新股，必须符合最近3个会计年度连续盈利。扣除非经常性

　　损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据。

　　32.B

　　【解析】上市公司最近l2个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。

　　33.A

　　【解析】向不特定对象公开募集股份应当符合最近3个会计年度加权平均净资产收益率

　　平均不低于6%的要求。

　　34.A

　　【解析】上市公司发行新股决议l年有效;决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须

　　重新提请股东大会表决。

　　35.B

　　【解析】公开募集证券说明书自最后签署之日起6个月内有效。

　　36.A

　　【解析】发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用特别程序。表决投票时同意票

　　数达到3票为通过。

　　37.D

　　【解析】L日增发新股可流通部分上市交易，当日股票不设涨跌幅限制。

　　38.D

　　【解析】发行可转换为股票的公司债券的上市公司，有限责任公司的净资产不低于人民

　　币6000万元。

　　39.C

　　【解析】可转换公司债券自转换期结束之前的第l0个交易日起停止交易。

　　40.C

　　【解析】可交换公司债券面值为每张人民币]00元，发行价格则由一E市公司股东和保荐

　　机构通过市场询价确定。

　　41.B

　　【解析】发行可转换公司债券的.E市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近3个会计

　　年度连续盈利。

　　42.A

　　【解析】本题考查转换价值的概念。

　　43.A

　　【解析】公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前20个交易日

　　公司股票均价和前一个交易日的均价。

　　44.B

　　【解析】上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券的

　　期限为1年以上。

　　45.D

　　【解析】发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融

　　债券，并在规定期限内完成发行。

　　46.D

　　【解析】资金保管机构是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。

　　47.B

　　【解析】首期发行短期融资券的，应至少于发行日前5工作日公布发行文件;后续发行

　　的，应至少于发行日期3工作日公布发行文件。

　　48.A

　　【解析】外部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式。

　　49.D

　　【解析】企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于10%。

　　50.C

　　【解析】本题考查申请增资发行境内上市外资股的条件。

　　51.A

　　【解析】本题考查上市公司所属企业申请境外上市的条件。

　　52.B

　　【解析】以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不

　　少于公司拟发行股本总额的35%，发起人的出资总额不少于1.5亿元人民币。

　　53.A

　　【解析】国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，

　　向中国证监会提出境外上市申请，净资产不少于4亿元人民币，过去l年税后利润不少

　　于6000万元人民币。

　　54.B

　　【解析】内地在香港发行股票并上市的股份有限公司，新申请人预期上市时的市值须至

　　少为5亿港元。

　　55.C

　　【解析】本题考查《上市公司重大资产重组管理办法》的适用范围。

　　56.B

　　【解析】收购人通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司的股份达到该公司已发

　　行股份的30%时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分

　　要约。

　　57.C

　　【解析】公司内部自有资金是公司最稳妥、最有保障的资金来源。

　　58.A

　　【解析】独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司进行持续督导，期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起，应当不少于l个会计年度。

　　59.B

　　【解析】外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份

　　比例不低于该公司已发行股份的l0%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的

　　除外。

　　60.D

　　【解析】拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有效的

　　内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过l/2。

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