11. 证券公司债券上市期间，发行人应在每个会计年度结束后()内提交年度报告，在上半年结束后()内提交中期报告。B

　　A：6个月，3个月

　　B：4个月，2个月

　　C：2个月，1个月

　　D：6个月，4个月

　　12. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券交易管理、其他证券业务中两项的，其净资本不得低于人民币()。D

　　A：2000万元

　　B：5000万元

　　C：1亿元

　　D：2亿元

　　13. 按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行()。C

　　A：产权界定

　　B：资产评估

　　C：清产核资

　　D：报表审计

　　14. 上市公司公开发行证券时，关于本次证券发行募集资金运用的文件不包括()。D

　　A：发行人拟收购资产的合同或其草案

　　B：发行人拟收购资产有关的财务报告、审计报告、资产评估报告

　　C：募集资金投资项目的审批、核准或备案文件

　　D：保荐机构尽职调查报告

　　15. 下列选项中()不属于拟发行上市公司改组的原则要求。D

　　A：突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力

　　B：独立经营，运作规范

　　C：有效避免同业竞争

　　D：先改制运行，后发行上市

　　16. 募集设立股份有限公司，是指()。A

　　A：由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者特定对象募集而设立公司

　　B：由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向特定对象募集而设立公司

　　C：由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集而设立公司

　　D：由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司

　　17. 申请可转债上市时，其实际发行额(以面值计算)最低应为人民币()元。B

　　A：3000万

　　B：5000万

　　C：1亿

　　D：5亿

　　18. 下列关于发行企业债券必备条件的陈述，错误的是()。C

　　A：企业规模达到国家规定的要求

　　B：企业财务会计制度符合国家规定

　　C：企业经济效益良好，发行企业债券前连续2年盈利

　　D：企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值

　　19. 上市公司公开发行新股，应满足的条件之一是()。A

　　A：公司最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

　　B：公司治理结构完整规范

　　C：财务状况一般

　　D：董事、监事和高级管理人员具备从业资格，能够忠实和勤勉地履行职务

　　20. 申请股票在交易所上市，公司最近()应无重大违法行为。C

　　A：1年

　　B：2年

　　C：3年

　　D：4年

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