参考答案及解析

　　一、单项选择题

　　1.D

　　[解析]短期融资券是指企业依照规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。

　　2.A

　　[解析]申请人申请凭证式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和中国人民银行;申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交财政部。

　　3.A

　　[解析]保荐人(主承销商)应时招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后声明。

　　4.C

　　[解析]2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度.按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

　　5.D

　　[解析]略

　　6.B

　　[解析]2003年发布的《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》规定，商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

　　7.C

　　[解析]略

　　8.D

　　[解析]略

　　9.B

　　[解析]1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用审批制，但上市交易则采用核准制。

　　10.C

　　[解析]根据《证券法》第125、127条规定，证券公司从事以上业务注册资本最低限额为人民币1亿元。

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