第 1 页：单项选择题

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第 6 页：判断题

第 7 页：单项选择题答案及解析

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第 9 页：判断题答案及解析

　　三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)

　　1.经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。()

　　A.正确

　　B.错误

　　2.“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市。()

　　A.正确

　　B.错误

　　3.证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。()

　　A.正确

　　B.错误

　　4.2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》。根据该办法规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在证券交易所发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过两年的有价证券。()

　　A.正确

　　B.错误

　　5.目前我国关于债券市场的法律法规较少，债券管理制度主要集中在对企业债券和国债现券交易和回购的管理方面。()

　　A.正确

　　B.错误

　　6.股份的设质应当订立书面合同，并在证券登记机构办理出质登记，质押合同自登记次日起生效。()

　　A.正确

　　B.错误

　　7.监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于1/2，

　　具体比例由公司章程规定。()

　　A.正确

　　B.错误

　　8.全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的20%。()

　　A.正确

　　B.错误

　　9.直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前5名股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事。()

　　A.正确

　　B.错误

　　10.监事的任期每届为3年。监事任期届满，不可以连任。()

　　A.正确

　　B.错误

　　11.《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为5～19人。董事会成员中可以有公司职工代表。()

　　A.正确

　　B.错误

　　12.在资产评估时，应根据不同的评估目的、评估对象，选用不同的且最适当的价格标准。对不同公司投入股份有限公司的同类资产，应当采用不同价格标准评估。()

　　A.正确

　　B.错误

　　13.产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据“谁经营、谁拥有产权”的原则进行。()

　　A.正确

　　B.错误

　　14.发行上市公司应有独立于主发起人或控股股东的生产经营场所。拟发行上市公司原则上应以租赁方式取得土地使用权。()

　　A.正确

　　B.错误

　　15.国有资产监督管理机构收到核准申请后，对符合核准要求的，及时组织有关专家审核，

　　在30个工作日内完成对评估报告的核准;对不符合核准要求的，予以退回。()

　　A.正确

　　B.错误

　　16.破产风险或财务拮据是指企业具有足够的偿债能力，却不能及时偿还到期债务。()

　　A.正确

　　B.错误

　　17.发行普通股增加公司的权益资本，可提高公司的信用等级，降低债务筹资的成本。()

　　A.正确

　　B.错误

　　18.按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为直接融资与间

　　接融资。()

　　A.正确

　　B.错误

　　19.净经营收入理论假定，当企业增加债务融资时，股票融资的成本不变。()

　　A.正确

　　B.错误

　　20.债务融资比股权融资对经营者的约束性更强，财务风险更小。()

　　A.正确

　　B.错误

　　21.发行保荐工作报告的内容可不包括项目存在问题及其解决情况。()

　　A.正确

　　B.错误

　　22.审计报告日期应早于被审计单位管理部门确认和签署会计报表的日期。()

　　A.正确

　　B.错误

　　23.发审委会议对发行人的股票发行申请可以暂缓表决2次。()

　　A.正确

　　B.错误

　　24.法律意见书和律师工作报告是发行人向中国证监会申请公开发行证券的必备文件。()

　　A.正确

　　B.错误

　　25.发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题，应当在发审委会议前

　　以书面方式提议暂缓表决。()

　　A.正确

　　B.错误

　　26.根据《证券法》及证券交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市，公司股本总额不少于人民币3000万元。()

　　A.正确

　　B.错误

　　27.首次公开发行股票时，主承销商的证券自营账户也可以参与本次发行股票的询价、网

　　下配售和网上发行。()

　　A.正确

　　B.错误

　　28.证券经营机构采用包销方式，若承销团不能全部售出证券，则承销商在承销期结束时

　　自行购入售后剩余的证券。()

　　A.正确

　　B.错误

　　29.首次公开发行股票数量在1亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超

　　额配售选择权。()

　　A.正确

　　B.错误

　　30.根据有关规定，中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。()

　　A.正确

　　B.错误

　　31.董事会秘书空缺期间超过6个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式

　　聘任董事会秘书。()

　　A.正确

　　B.错误

　　32.发行人最近l年及l期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营

　　业收人或净利润超过收购前发行人相应项目30%(含)的，应披露被收购企业收购前一

　　年利润表。()

　　A.正确

　　B.错误

　　33.发行人及主承销商应当在刊登招股意向书或招股说明书摘要的同时刊登发行公告，对

　　发行方案进行详细说明。()

　　A.正确

　　B.错误

　　34.除监事会公告外，上市公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。()

　　A.正确

　　B.错误

　　35.发行人净资产收益率和每股收益的计算应执行财政部、中国证监会的有关规定。()

　　A.正确

　　B.错误

　　36.与首次公开发行股票一样，在上市公司新股发行过程中，保荐机构对上市公司的尽职

　　调查贯穿始终。()

　　A.正确

　　B.错误

　　37.发行申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。()

　　A.正确

　　B.错误

　　38.主板及中小企业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间。

　　()

　　A.正确

　　B.错误

　　39.持续督导期届满，保荐机构可继续完成尚未完结的保荐工作。()

　　A.正确

　　B.错误

　　40.发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行

　　证券申请时，可以提议暂缓表决。()

　　A.正确

　　B.错误

　　41.上市公司及其控股股东或实际控制人最近24个月内存在未履行向投资者作出的公开承

　　诺的行为，不得公开发行证券。()

　　A.正确

　　B.错误

　　42.主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，

　　回拨后两者的获配比例可以不一致。()

　　A.正确

　　B.错误

　　43.可交换公司债券面值为每张人民币l000元。()

　　A.正确

　　B.错误

　　44.转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的Z/3以上同意。()

　　A.正确

　　B.错误

　　45.提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金

　　和实现债权的费用。()

　　A.正确

　　B.错误

　　46.企业不可以发行无担保信用债券。()

　　A.正确

　　B.错误

　　47.各国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况，决定是否发

　　行次级定期债务作为附属资本。()

　　A.正确

　　B.错误

　　48.根据中国证监会2004年10月15日修订的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。()

　　A.正确

　　B.错误

　　49.经国务院同意，对企业债券发行核准程序进行改革，将先核定规模(额度)、后核准发行

　　两个环节，简化为直接核准发行一个环节。()

　　A.正确

　　B.错误

　　50.凭证式国债发行完全采用公开招标方式。()

　　A.正确

　　B.错误

　　51.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。()

　　A.正确

　　B.错误

　　52.境内上市外资股采取记名股票形式，以外币标明面值，以人民币认购、买卖。()

　　A.正确

　　B.错误

　　53.国际推介的对象主要是中小投资者。()

　　A.正确

　　B.错误

　　54.H股上市公司要求至少有2名执行董事常驻香港。()

　　A.正确

　　B.错误

　　55.美国证券与交易委员会(SEC)及中国香港联交所批准全方位宣传之前，可以宣传(尤其

　　在美国)公司改组上市方面的实质性内容。()

　　A.正确

　　B.错误

　　56.向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取公开竞价方式。()

　　A.正确

　　B.错误

　　57.收购要约约定的收购期限不得少于l0日，并不得超过30日。()

　　A.正确

　　B.错误

　　58.对于规模较大的集团公司，采用母子公司相互持股的手段，即通过子公司暗中购入母

　　公司股份，达到自我控制，避免股权旁落。()

　　A.正确

　　B.错误

　　59.中国证券监督管理委员会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。()

　　A.正确

　　B.错误

　　60.重大资产重组构成关联交易的，独立董事可以另行聘请独立财务顾问就本次交易对上

　　市公司非关联股东的影响发表意见。()

　　A.正确

　　B.错误

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