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2015年证券从业《发行与承销》冲刺试题及答案4

来源:考试吧 2015-3-11 9:18:31 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
考试吧整理了“2015年证券从业《发行与承销》冲刺试题及答案”,更多好的内容,请微信搜索“xyzhengquan”进行关注,各种权威考试内容,一手掌握!
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第 13 页:参考答案

  21.C

  【解析】发审委会议审核发行人股票发行申请,适用普通程序规定。每次参加发审委会

  议的发审委委员为7名。

  22.A

  【解析】本题考查股份有限公司申请其股票上市的条件。

  23.D

  【解析】本题考查创业板首次公开发行股票持续督导的期间的概念。

  24.C

  【解析】财务公司要作为询价对象,应成立2年以上,注册资本不低于3亿元,最近12个月有活跃的证券市场投资记录。

  25.C

  【解析】初步询价后定价发行的,当网下有效申购总量大于网下配售数量时,应当对全部有效申购进行同比例配售。

  26.C

  【解析】发行人应当遵循重要性原则,按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。

  27.D

  【解析】发行人应披露交易金额在500万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。

  28.A

  【解析】实际控制人应披露到最终的国有控股主体或自然人为止。

  29.D

  【解析】招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后6个月内有效。特别情况

  下发行人可申请适当延长,但至多不超过l个月。

  30.D

  【解析】发行人编制合并财务报表的,应同时披露合并财务报表和母公司财务报表。

  31.B

  【解析】上市公司申请发行新股,必须符合最近3个会计年度连续盈利。扣除非经常性

  损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以低者作为计算依据。

  32.B

  【解析】上市公司最近l2个月内受到过证券交易所公开谴责的,不得公开发行证券。

  33.A

  【解析】向不特定对象公开募集股份应当符合最近3个会计年度加权平均净资产收益率

  平均不低于6%的要求。

  34.A

  【解析】上市公司发行新股决议l年有效;决议失效后仍决定继续实施发行新股的,须

  重新提请股东大会表决。

  35.B

  【解析】公开募集证券说明书自最后签署之日起6个月内有效。

  36.A

  【解析】发审委审核上市公司非公开发行股票申请,适用特别程序。表决投票时同意票

  数达到3票为通过。

  37.D

  【解析】L日增发新股可流通部分上市交易,当日股票不设涨跌幅限制。

  38.D

  【解析】发行可转换为股票的公司债券的上市公司,有限责任公司的净资产不低于人民

  币6000万元。

  39.C

  【解析】可转换公司债券自转换期结束之前的第l0个交易日起停止交易。

  40.C

  【解析】可交换公司债券面值为每张人民币]00元,发行价格则由一E市公司股东和保荐

  机构通过市场询价确定。

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