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2015年证券从业《发行与承销》冲刺试题及答案5

来源:考试吧 2015-3-11 9:21:27 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
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第 15 页:参考答案及解析

  21.在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是,发行后股本总额不少于()万元。

  A.1000

  B.2000

  C.3000

  D.4000

  22.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过(),或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合l家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

  A.5%

  B.7%

  C.8%

  D.10%

  23.股票发行采取溢价发行的,其发行价格由()确定。

  A.中国证监会

  B.发行人

  C.发行人与承销的证券公司协商

  D.承销的证券公司

  24.通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票,申购日后的第()天,对未中签部分的申购款予以解冻。

  A.1

  B.2

  C.5

  D.4

  25.发行人申请首次公开发行股票上市时,控股股东和实际控制人应当承诺()。

  A.自发行人股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份

  B.自发行人股票上市之日起l2个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,但可由发行人回购该部分股份

  C.自发行人股票上市之日起l2个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份

  D.发行人股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,但可由发行人回购该部分股份

  26.询价对象有下列()情形时,中国证券业协会不可以将其从询价对象名单中去除。

  A.未按时提交年度总结报告

  B.最近12个月没有活跃的证券市场投资记录

  C.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

  D.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

  27.()是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分,必须与自身的客观实际相符。

  A.准确性原则

  B.及时性原则

  C.真实性原则

  D.完整性原则

  28.对于购销商品、提供劳务等经常性的关联交易,应披露()关联交易的相关情况。

  A.最近3年及2期

  B.最近1期

  C.最近2年及l期

  D.最近3年及l期

  29.招股意向书公告的同时,发行人及其主承销商应刊登()。

  A.定价公告

  B.初步询价公告

  C.初步询价结果公告

  D.网下配售结果公告

  30.在财务会计信息报表披露中,发行人运行3年以上的,应披露()。

  A.最近3年及l期的资产负债表、利润表和现金流量表

  B.最近l期的资产负债表、利润表和现金流量表

  C.最近3年及l期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表

  D.最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表

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