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31.C
【解析】发行人未来资本性支出计划跨行业投资的,应说明其与公司未来发展战略的关系。
32.D
【解析】上市公司申请发行新股,要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,能够忠实和勤勉地履行职务,最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近l2个月内未受到过证券交易所的公开谴责。
33.B
【解析】上市公司及其控股股东或实际控制人最近l2个月内存在未履行向投资者作出的
公开承诺的行为,不得公开发行证券。
34.C
【解析】本题考查主板上市公司发行新股的,持续督导期间的概念。
35.C
【解析】上市公司增发股票的信息披露中,假设T日为网上申购日,T一1日,发布网下
累计投标询价结果公告。
36.D
【解析】保荐机构应当自持续督导工作结束后l0个工作日内向中国证监会和证券交易所
报送“保荐总结报告书”。
37.A
【解析】本题考查公开增发的特别规定。
38.C
【解析】公开发行可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度加权平均净资产收
益率平均不低于6%。
39.C
【解析】根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司发行的可转换公司债券在发行结
束6个月后,方可转换为公司股票。
40.C
【解析】认股权证的存续期间不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于6个月。
41.D
【解析】公开发行可转换公司债券设定抵押或质押的,抵押或质押财产的估值应不低于
担保金额。
42.D
【解析】回售条款相当于债券持有人同时持有发行人出售的l张美式卖权。
43.A
【解析】可转换公司债券获准上市后,上市公司应当在可转换公司债券上市前5个交易
日内,在指定媒体上披露上市公告书。
44.B
【解析】可转换公司债券的回售是指债券持有人可按事先约定的条件和价格,将所持债
券卖给发行人。
45.A
【解析】可转换公司债券的最短期限为1年,最长期限为6年。
46.D
【解析】本题考查商业银行次级债务的相关知识。
47.C
【解析】交易商协会负责受理短期融资券的发行注册,交易商协会设立注册委员会,其
注册会议原则上每周召开一次,由5名注册委员会委员参加。
48.C
【解析】对于商业银行设立的金融租赁公司,资质良好但成立不满3年的,应由具有担
保能力的担保人提供担保。
49.C
【解析】单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30%。
50.B
【解析】定向发行债券只能向合格投资者发行。合格投资者是指自行判断具备投资债券
的独立分析能力和风险承受能力,且要求注册资本在1000万元以上或者经审计的净资
产在2000万元以上。
51.C
【解析】国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,
向中国证监会提出境外上市申请,按合理预期市盈率计算,筹资额不少于5000万美元。52.B
【解析】内地企业在香港创业板发行与上市,上市时的管理层股东及高持股量股东于上
市时必须最少共持有新申请人已发行股本的35%。
53.A
【解析】所属企业到境外上市,上市公司应当在所属企业获准境外发行上市后次日履行
信息披露义务。
54.B
【解析】H股控股股东必须承诺上市后6个月内不得出售公司的股份,并且在随后的6
个月内控股股东可以减持,但必须维持控股股东地位,即30%的持股比例。
55.D
【解析】内地企业在中国香港发行股票,新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股
份的市值须至少为5000万港元。无论任何时候,公众人士持有的股份须占发行人已发
行股本至少25%。
56.B
【解析】上市公司购买的资产为股权的,其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投
资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者为准。
57.C
【解析】进行战略投资的外国投资者,其境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境
外实有资产总额不低于5亿美元。
58.C
【解析】收购人拟通过协议方式收购一个上市公司的股份超过30%的,超过的部分应当
改以要约方式进行。
59.B
【解析】对特殊情况需要延长出资时间者,经审批机关批准后,应自外商投资企业营业
执照颁发之日起6个月内支付全部对价的60%以上,l年内付清全部对价,并按实际缴
付的出资比例分配收益。
60.B
【解析】财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告,申请撤回申
报文件,并说明原因。
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