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第 7 页:单项选择题答案及解析 |
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参考答案及详细解析
一、单项选择题
1.B
【解析】本题考查国外投资银行业务的发展历史。
2.B
【解析】本题考查保荐制度一保荐期限的相关规定。
3.A
【解析】本题考查我国投资银行业务的发展历史。发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属。
4.C
【解析】本题考查债券管理制度的发展历史。企业短期融资券是指企业依照《短期融资券
管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易,约定在一定期限内还本付
息,最长期限不超过365天的有价证券。
5.C
【解析】本题考查债券管理制度的发展历史。为规范商业银行发行混合资本债券行为,保
护投资者利益,根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券
发行管理办法》,中国人民银行于2006年9月6日发布公告,就商业银行发行混合资本
债券的有关事宜进行了规定。
6.A
【解析】采用募集方式设立的股份公司,章程草案须提交创立大会表决通过。发起人向社
会公开募集股份的,须向中国证监会报送公司章程草案。
7.D
【解析】股份有限公司修改公司章程,必须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上
通过。
8.A
【解析】公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动
情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。
9.B
【解析】公司应当自作出合并决议之日起l0日内通知债权人,并于30日内在报纸上
公告。
10.C
【解析】召开股东大会会议,公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召
开20日前通知各股东;临时股东大会应当于会议召开15日前通知各股东。
11.C
【解析】《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求:公开发行的股份达到公司股份
总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为l0%
以上。
12.A
【解析】经国务院批准改制的企业,土地资产处置方案应报国土资源部审批。
13.D
【解析】无形资产是指得到法律认可和保护、不具有实物形态,并在较长时间内(超过l
年)使企业在生产经营中受益的资产。
14.A
【解析】从投资者的角度来看,债券的成本可以看作是使投资者预期未来现金流量(利息
和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率。
15.C
【解析】内部融资的特点有:自主性、有限性。低成本性和低风险性。选项C高风险性
是外部融资的特点。
17.B
【解析】本题考查可转换证券筹资的特点。选项A应该是可转换证券通过出售看涨期权
可降低筹资成本,选项C应该是利用可转换证券筹资的成本要高于普通股或优先股,选
项D应该是可转换证券有利于未来资本结构的调整。
18.C
【解析】在创业板上市公司首次公开发行股票,发行人是依法设立且持续经营3年以上
的股份有限公司。
19.D
【解析】发行人在主板上市公司首次公开发行股票,应当符合:最近3个会计年度经营
活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元;或者最近3个会计年度营业收入
累计超过人民币3亿元。
20.B’
【解析】对上市公司及企业改组上市的审计,应由2名具有证券相关业务资格的注册会
计师签名、盖章。
21.B
【解析】包销佣金为包销总金额的1.5%~3%。
22.B
【解析】公开发行股票数量在4亿股以下,提供有效报价的询价对象不足20家的,发行
人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行。
23.D
【解析】上海证券交易所上网发行资金申购的时间一般为4个交易日,根据发行人和主
承销商的申请,可以缩短1个交易日。
24.B
【解析】通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票,在T+1日,由
中国结算上海分公司将申购资金冻结。
25.A
【解析】初步询价开始日前2个交易日内,发行人应当向交易所申请股票代码。
26.A
【解析】招股说明书的有效期为6个月,自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后
一次签署之日起计算。
27。D
【解析】发行人应披露发行当年和未来2年的发展计划,包括提高竞争能力、市场和业
务开拓、筹资等方面的计划。
28.C
【解析】发行价格区间向中国证监会发行部报备后,发行人及其保荐机构应刊登初步询价结果公告。
29.D
【解析】本题考查股利分配政策的相关知识。
30.D
【解析】本题考查发行人应披露的主要业务、主要产品及设立以来的变化情况。
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