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2015年证券从业《发行与承销》提分试题及答案1

来源:考试吧 2015-3-23 9:23:28 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
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第 10 页:判断题答案及解析


  参考答案及详细解析

  一、单项选择题

  1.B

  【解析】本题考查股票承销业务中的不当行为及相应处罚。证券公司有下列行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起l2个月内不得参与证券承销:提前泄露证券发行信息;以不正当竞争手段招揽承销业务;在承销过程中不按规定披露信息;在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致;违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

  2.C

  【解析】修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过,于2006年1月1日起施行。

  3.D

  【解析】本题考查中国证监会对投资银行业务的检查。中国证监会的现场检查包括机构、制度、人员的检查和业务的检查。

  4.D

  【解析】本题考查股票发行方式的演变。

  5.A

  【解析】本题考查债券管理制度的发展历史。

  6.A

  【解析】股份有限公司注册资本的最低限额为人民币500万元。

  7.C

  【解析】有限责任公司是由l个以上、50个以下股东共同出资设立的,股东以其出资额为

  限承担责任的法人。

  8.D

  【解析】债权人自接到通知书之日起30日内,未接到通知书的自第一次公告之日起45日内,有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。

  9.B

  【解析】公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%,其余部分由发起人自公

  司成立之日起2年内缴足。

  10.A

  【解析】《公司法》第一百四十二条规定,公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申

  报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有

  本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。11.C

  【解析】企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审,经初审同意后,

  自评估基准日起8个月内向国有资产监督管理机构提出核准申请。

  12.B

  【解析】会计报表审计计划阶段的主要工作包括:调查、了解被审计单位的基本情况,

  与被审计单位签订审计业务约定书,执行分析程序,确定重要性水平,分析审计风险,

  编制审计计划。

  13.D

  【解析】本题考查损益认定的概念。

  14.C

  【解析】国有资产监督管理机构或者所出资企业收到备案材料后,对材料齐全的,在20

  个工作日内办理备案手续,必要时可组织有关专家参与备案评审。

  15.A

  16.C

  【解析】主板首次公开发行股票申请未获核准的,自中国证监会作出不予核准决定之日

  起6个月后,发行人可再次提出股票发行申请。

  17.C

  【解析】发行人在主板上市公司首次公开发行股票,发行人应符合的条件之一就是发行

  前股本总额不少于人民币3000万元。

  18.B

  【解析】本题考查保荐代表人承担责任的情形。

  19.C

  【解析】在发行完成后的15个工作日内,保荐机构应当向中国证监会报送承销总结

  报告。

  20.A

  【解析】保荐协议签订后,保荐机构应在5个工作日内报发行人所在地的中国证监会派

  出机构备案。

  21.C

  【解析】发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供

  担保等重大事项的,保荐机构应当自临时报告披露之日起10个工作日内进行分析并在

  中国证监会指定网站发表独立意见。

  22.A

  【解析】询价对象应当在年度结束后l个月内对上年度参与询价的情况进行总结。

  23.B

  【解析】本题考查股票上网竞价发行方式的相关规定。

  24.C

  【解析】深圳证券交易所规定申购单位为500股,每一证券账户申购数量不少于500股,超过500股的必须是500股的整数倍。

  25.C

  【解析】本题考查询价对象应当符合的条件。

  26.B,

  【解析】战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。

  27.B

  【解析】董事会秘书空缺超过3个月之后,董事长应当代行董事会秘书职责,直至公司正式聘任董事会秘书。

  28.C

  【解析】发行人董事、监事、高级管理人员在近3年内曾发生变动的,应披露变动情况和原因。

  29.C

  【解析】若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过200人的情况,发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。

  30.D

  【解析】发行人应披露的股本情况主要包括前l0名股东和前10名自然人股东及其在发行人处担任的职务。

  31.C

  【解析】发行人未来资本性支出计划跨行业投资的,应说明其与公司未来发展战略的关系。

  32.D

  【解析】上市公司申请发行新股,要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,能够忠实和勤勉地履行职务,最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近l2个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

  33.B

  【解析】上市公司及其控股股东或实际控制人最近l2个月内存在未履行向投资者作出的

  公开承诺的行为,不得公开发行证券。

  34.C

  【解析】本题考查主板上市公司发行新股的,持续督导期间的概念。

  35.C

  【解析】上市公司增发股票的信息披露中,假设T日为网上申购日,T一1日,发布网下

  累计投标询价结果公告。

  36.D

  【解析】保荐机构应当自持续督导工作结束后l0个工作日内向中国证监会和证券交易所

  报送“保荐总结报告书”。

  37.A

  【解析】本题考查公开增发的特别规定。

  38.C

  【解析】公开发行可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度加权平均净资产收

  益率平均不低于6%。

  39.C

  【解析】根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司发行的可转换公司债券在发行结

  束6个月后,方可转换为公司股票。

  40.C

  【解析】认股权证的存续期间不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于6个月。

  41.D

  【解析】公开发行可转换公司债券设定抵押或质押的,抵押或质押财产的估值应不低于

  担保金额。

  42.D

  【解析】回售条款相当于债券持有人同时持有发行人出售的l张美式卖权。

  43.A

  【解析】可转换公司债券获准上市后,上市公司应当在可转换公司债券上市前5个交易

  日内,在指定媒体上披露上市公告书。

  44.B

  【解析】可转换公司债券的回售是指债券持有人可按事先约定的条件和价格,将所持债

  券卖给发行人。

  45.A

  【解析】可转换公司债券的最短期限为1年,最长期限为6年。

  46.D

  【解析】本题考查商业银行次级债务的相关知识。

  47.C

  【解析】交易商协会负责受理短期融资券的发行注册,交易商协会设立注册委员会,其

  注册会议原则上每周召开一次,由5名注册委员会委员参加。

  48.C

  【解析】对于商业银行设立的金融租赁公司,资质良好但成立不满3年的,应由具有担

  保能力的担保人提供担保。

  49.C

  【解析】单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30%。

  50.B

  【解析】定向发行债券只能向合格投资者发行。合格投资者是指自行判断具备投资债券

  的独立分析能力和风险承受能力,且要求注册资本在1000万元以上或者经审计的净资

  产在2000万元以上。

  51.C

  【解析】国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,

  向中国证监会提出境外上市申请,按合理预期市盈率计算,筹资额不少于5000万美元。52.B

  【解析】内地企业在香港创业板发行与上市,上市时的管理层股东及高持股量股东于上

  市时必须最少共持有新申请人已发行股本的35%。

  53.A

  【解析】所属企业到境外上市,上市公司应当在所属企业获准境外发行上市后次日履行

  信息披露义务。

  54.B

  【解析】H股控股股东必须承诺上市后6个月内不得出售公司的股份,并且在随后的6

  个月内控股股东可以减持,但必须维持控股股东地位,即30%的持股比例。

  55.D

  【解析】内地企业在中国香港发行股票,新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股

  份的市值须至少为5000万港元。无论任何时候,公众人士持有的股份须占发行人已发

  行股本至少25%。

  56.B

  【解析】上市公司购买的资产为股权的,其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投

  资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者为准。

  57.C

  【解析】进行战略投资的外国投资者,其境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境

  外实有资产总额不低于5亿美元。

  58.C

  【解析】收购人拟通过协议方式收购一个上市公司的股份超过30%的,超过的部分应当

  改以要约方式进行。

  59.B

  【解析】对特殊情况需要延长出资时间者,经审批机关批准后,应自外商投资企业营业

  执照颁发之日起6个月内支付全部对价的60%以上,l年内付清全部对价,并按实际缴

  付的出资比例分配收益。

  60.B

  【解析】财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告,申请撤回申

  报文件,并说明原因。

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