二、多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选中，有两个或两个以上符合题意的正确。多选、少选、错选、不选均不得分)

　　1.核准制与行政审批制相比，具有()特点。

　　A.由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任

　　B.由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模

　　C.发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核

　　D.由主承销商向机构投资者进行询价

　　2.国债承销团的组建须遵循()。

　　A.公开原则

　　B.公平原则

　　C.公正原则

　　D.稳定原则

　　3.证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过()有效控制包销风险。

　　A.事先评估

　　B.制订风险处置预案

　　C.建立奖惩机制

　　D.扩大分销渠道

　　4.有限责任公司和股份有限公司的区别是()。

　　A.股权证明形式不同

　　B.财务状况的公开程度不同

　　C.股权转让难易程度不同

　　D.公司治理结构简化程度不同

　　5.关联关系是指公司()与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司

　　利益转移的其他关系。

　　A.控股股东

　　B.董事和监事

　　C.实际控制人

　　D.高级管理人员

　　6.公司不得收购本公司股份，但是，()除外。

　　A.减少公司注册资本

　　B.将股份奖励给本公司职工

　　C.与持有本公司股份的其他公司合并

　　D.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的

　　7.拟发行上市公司独立性要求包括()。

　　A.资产独立完整

　　B.机构独立

　　C.人员独立

　　D.财务独立

　　8.股份有限公司的发起人在出资时可以用()作价出资。

　　A.土地使用权

　　B.工业产权

　　C.货币

　　D.实物

　　9.拟发行上市的公司改组应遵循的原则是()。

　　A.突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力

　　B.按照《上市公司治理准则》要求独立经营，运作规范

　　C.有效避免同业竞争，减少和规范关联交易

　　D.先发行上市，后改制运行

　　10.内部融资的特点有()。

　　A.自主性

　　B.有限性

　　C.高成本性

　　D.低风险性

　　11.普通股筹资的优点有()。

　　A.可为债权人提供较大的损失保障，提高公司的信用等级，降低债务筹资的成本

　　B.由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项看涨期权

　　C.对保证公司最低的资金需求有重要意义

　　D.普通股筹资没有固定的利息负担

　　12.筹集外部资金的途径有两种，一是发行新的股票，一是发行债券，其中具有混合型特点

　　的筹集外部资金的途径是()。

　　A.认股权证

　　B.内部融资

　　C.可转换证券

　　D.优先股

　　13.MM的无公司税模型命题一认为()。

　　A.不论企业是否有负债，其价值等于公司所有资产的预期收益额除以适于该公司风险

　　等级的报酬率

　　B.用一个适合于企业风险等级的综合资本成本率，将企业的息税前利润(EBIT)资本化，

　　可以确定企业的价值

　　C.企业的价值与资本结构无关

　　D.企业的价值是由它的实际资产决定的，而不取决于这些资产的取得形式

　　14.资产评估报告正文内容包括()。

　　A.评估基准日期

　　B.评估原则

　　C.资产状况与产权归属

　　D.评估目的与评估范围

　　15.以下关于持续督导期间的说法中，正确的有()。

　　A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其

　　后2个完整会计年度

　　B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余

　　时间及其后1个完整会计年度

　　C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及

　　其后3个完整会计年度

　　D.持续督导的期间自证券上市之日起计算

　　16.询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计

　　投标询价和网下配售。指定账户应当在()登记备案。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.证券登记结算机构

　　D.证券交易所

　　17.主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对存在下列情形

　　之一的，询价对象不得配售股票()。

　　A.未参与初步询价

　　B.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

　　C.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

　　D.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

　　18.发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，应当符合()条件。

　　A.股票已公开发行

　　B.公司股东人数不少于200人

　　C.公司股本总额不少于3000万元

　　D.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过4亿元的，公开

　　发行股份的比例为l0%以上

　　19.财务报告应当以()为截止日。

　　A.年度末

　　B.月末

　　C.半年度末

　　D.季度末

　　20.股票配售完成后，发行人及其保荐机构应刊登()。

　　A.网下配售结果公告

　　B.初步询价公告

　　C.定价公告

　　D.初步询价结果公告

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