31.B

　　【解析】本题考查上市公司非公开发行新股的概念。

　　32.D

　　【解析】上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3

　　年实现的年均可分配利润的30%。

　　33.C

　　【解析】本题考查公开增发的特别规定。

　　34.A

　　【解析】改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。

　　35.A

　　【解析】非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售。36.D

　　【解析】询价增发、比例配售过程中，T+3日，主承销商刊登《发行结果公告》。

　　37.D

　　【解析】可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的40%。

　　38.B

　　【解析】上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。

　　39.A

　　【解析】公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近l期末经审计的净资产不低于人民币l5亿元的公司除外。

　　40.B

　　【解析】公司申请发行可交换公司债券，要求最近l期末的净资产额不少于人民币3亿元。

　　41.A

　　【解析】可转换公司债券流通面值少于3000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易

　　日后停止其可转换公司债券的交易。

　　42.B

　　【解析】可交换公司债券的期限最短为1年，最长为6年。

　　43.A

　　【解析】变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内

　　赋予可转换公司债券持有人l次回售的权利，有关回售公告至少发布3次。

　　44.D

　　【解析】上市公司申请发行新股，最近24个月内曾公开发行证券的，应不存在发行当年

　　营业利润比上年下降50%以上的情形。

　　45.D

　　【解析】债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不

　　得超过90日。

　　46.D

　　【解析】企业短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。

　　47.B

　　【解析】任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币。

　　48.D

　　【解析】国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民

　　币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为AA级以上，已为中国境内项

　　目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上。

　　49.B

　　【解析】保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率不低于

　　100%的前提下，募集人才能偿付本息。

　　50.A

　　【解析】H股发行与上市对公众持股市值和持股量要求中，如发行人预期上市时市值超

　　过1100亿港元，则香港联交所可以酌情接纳一个介乎l5%～25%之间的较低百分比。

　　51.B

　　【解析】上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的10%。

　　52.A

　　【解析】财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市当年剩余时间及其后1个完整会

　　计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位。

　　53.B

　　【解析】境内上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖。

　　54.A

　　【解析】H股的发行与上市的条件可以是，公司于上市时市值不低于40亿港元，且最近

　　1个经审计财政年度收入至少5亿港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利

　　和市值的要求。

　　55.A

　　【解析】上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向

　　中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。

　　56.D

　　【解析】通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个

　　上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，

　　向中国证监会、证券交易所提交书面报告。

　　57.D

　　【解析】收购人在报送上市公司收购报告书之日起l5日后，公告其要约收购报告书、财

　　务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。

　　58.D

　　【解析】中国证监会依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。

　　59.A

　　【解析】投资者减持股份使上市公司外资股比例低于10%，且该投资者非为单一最大股

　　东，上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关

　　手续。

　　60.C

　　【解析】并购重组委员会委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，

　　由中国证监会聘任，共计25名。

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