41.中国证监会审议通过了《关于修改<证券发行上市保荐业务管理办法>的决定》并予公布，自【】起施行。

　　A.2006年1月1日

　　B.2008年10月17日

　　C.2009年4月14日

　　D.2009年6月14日

　　【答案解析】答案为D。《证券法》于2006年1月1日起施行。2008年10月17日，证监会发布了《保荐办法》并予公布。2009年4月14日中国证监会审议通过了《关于修改<证券发行上市保荐业务管理办法>的决定》并予公布，自2009年6月14日起施行。

　　42.商业银行发行次级定期债券，须向【】提出申请，提交可行的分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

　　A.中国银监会

　　B.中国证监会

　　C.中国人民银行

　　D.国家发展和改革委员会

　　【答案解析】答案为A。中国银行业监督管理委员会(中国银监会)于2003年发布了《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》，规定商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

　　43.申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务应当位于前【】名以内。

　　A.3

　　B.5

　　C.15

　　D.25

　　【答案解析】答案为D。本题是对国债承销业务资格的考查。申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务应当位于前25名以内。

　　44.公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有【】级土地评估资格的土地评估机构评估。

　　A.A

　　B.AA

　　C.AAA

　　D.A+

　　【答案解析】答案为A。公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有A级土地评估资格的土地评估机构评估。

　　45.监事会和连续【】日以上单独或者合计持有公司【】以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。

　　A.30;5%

　　B.60;5%

　　C.90;10%

　　D.365;10%

　　【答案解析】答案为C。监事会不召集和主持股东大会会议的，连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持。由此可见，监事会和连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。

　　46.某股份有限公司发行股票4000万股，交款结束日为9月30日，当年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股本为12000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为【】元。

　　A.0.50

　　B.0.45

　　C.0.40

　　D.0.30

　　【答案解析】答案为C。全面摊薄法就是用全年净利润除以发行后总股本，直接得出每股净收益。由题干的已知条件可得：每股净收益=6400÷(4000+12000)=0.40(元)。

　　47.下列各项属于发行可转换证券可能会带来的更大的风险的是【】。

　　A.当公司高速成长时，持有者可能不会转换为股票，使公司无法达到改变资本结构的目的

　　B.当公司高速成长时，持有者会转换为股票成为普通股股东，稀释了每股收益和剩余控制权

　　C.当公司业绩不佳时，持有者会转换为股票，使股票市值下降

　　D.当公司业绩不佳时，可转换证券的价值会下降，导致持有者发生损失

　　【答案解析】答案为B。除B选项外，发行可转换证券的风险还包括：(1)若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券不会转换为普通股，无助于公司渡过财务困境，并将导致今后股权或债券筹资成本增加;(2)一个高速增长的公司在其普通股价格大幅上升的情况下，利用可转换证券筹资的成本要高于普通股或优先股。 来源：考试大的美女编辑们

　　48.交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为【】年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案解析】答案为B。交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为2年。企业在注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券。

　　49.发行人和主承销商必须在【】前将确定的发行价格进行公告。

　　A.股票配售

　　B.资金人账

　　C.资金解冻

　　D.网上发行

　　【答案解析】答案为C。本题是对上网资金申购基本规定的考查。发行人和主承销商必须在资金解冻前将确定的发行价格进行公告。

　　50.内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市的市值须至少为【】亿港元。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案解析】答案为B。根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司应满足的最低市值要求为：市值须至少为2亿港元。

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