二、多项选择题(本大题共50小题。每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中。至少有两个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内)

　　1.证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括(　　)。

　　A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

　　B.净资本与净资产的比例不得低于40%

　　C.净资本与负债的比例不得低于8%

　　D.净资本与负债的比例不得低于15%

　　2.核准制与行政审批制相比，具有的特点主要有(　　)。

　　A.增强了保荐机构的责任。

　　B.企业可以根据资本运营的需要确定发行股票的规模

　　C.发挥发审委的独立审核功能

　　D.由主承销商向机构投资者进行询价，使发行定价真实反映公司股票的内在价值和投资风险

　　3.从事投资银行业务的证券公司应向(　　)等机构报送年度报告。

　　A.中国证监会

　　B.深圳证券交易所

　　C.中国证券业协会

　　D.中国证券登记结算公司

　　4.以下属于网上发行方式的有(　　)。

　　A.上网竞价方式

　　B.发行认购证方式

　　C.上网定价方式

　　D.储蓄存款挂钩方式

　　5.《中华人民共和国公司法》关于设立股份有限公司的条件有(　　)。

　　A.发起人符合法定人数

　　B.发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额

　　C.发起人制定公司章程

　　D.有公司住所

　　6.股份有限公司的资本，是指在公司登记机关登记的(　　)。

　　A.资产总额

　　B.股份资本

　　C.注册资本

　　D.资产净值

　　7.《中华人民共和国公司法》规定，有(　　)情形的，不得担任股份有限公司的董事。

　　A.担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年

　　B.担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未逾3年

　　C.个人所负数额较大的债务到期未清偿

　　D.因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪和破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾3年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾3年

　　8.有权提出独立董事候选人的有(　　)。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.股东大会

　　D.持有上市公司已发行股份1%以上的股东

　　9.禁止拟发行上市公司的(　　)在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务。

　　A.总经理

　　B.副总经理

　　C.财务负责人

　　D.核心技术人员

　　10.下列资产中属于国有资产的有(　　)。

　　A.股份制企业中的国家股

　　B.国有企业向独立于自己的股份公司出资形成的国有法人股

　　C.股份制企业的公积金、公益金中，国有单位按照投资比例应当占有的份额

　　D.股份制企业的利润

　　11.对于无形资产重估价值的评定，下列说法中正确的有(　　)。

　　A.外购的无形资产，根据购入成本以及该项资产具备的获利能力评定重估价值

　　B.自创的或者自身拥有的无形资产，根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力评定重估价值

　　C.自创的或者自身拥有的无形资产，只能根据其形成时发生的实际成本评定重估价值

　　D.自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，根据该项资产具有的获利能力评定重估价值

　　12.注册会计师审计意见的类型有(　　)。

　　A.同意意见

　　B.保留意见

　　C.否定意见

　　D.无法表示意见

　　13.资产评估价值结果应当包括(　　)。

　　A.资产原值

　　B.资产净值

　　C.重置价值

　　D.评估价值对净值的增减值和增减率

　　14.创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件有(　　)。

　　A.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司

　　B.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元.且持续增长;或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30%

　　C.最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损

　　D.发行后股本总额不少于3000万元

　　15.通过市盈率法估值的程序包括(　　)。

　　A.计算出发行人的每股收益

　　B.根据二级市场的平均市盈率、发行人的行业情况(同类行业公司股票的市盈率)、发行人的经营状况及其成长性等拟订估值市盈率

　　C.依据估值市盈率与每股收益的乘积决定估值

　　D.根据相关规则人为规定市盈率

　　16.首次公开发行股票的过程中，发行人和主承销商应遵循的基本原则有(　　)。

　　A.公开、公平、公正

　　B.高效

　　C.经济

　　D.准确

　　17.中国证监会鼓励保荐机构重点推荐(　　)等领域的国家战略性新兴产业发展方向的企业在创业板上市发行股票。

　　A.生物与新医药

　　B.海洋

　　C.新能源

　　D.节能环保

　　18.上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的(　　)负责。

　　A.公平性

　　B.完整性

　　C.及时性

　　D.真实性

　　19.发行人应在招股说明书中详细披露改制重组情况，主要包括(　　)。

　　A.设立方式

　　B.发起人

　　C.发行人成立时拥有的主要资产和实际从事的主要业务

　　D.发起人出资资产的产权变更手续办理情况

　　20.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书》(简称第28号准则)与第1号准则相比，编制和披露的主要差异包括(　　)。

　　A.增加要求披露招股说明书封面

　　B.在概览方面，增加要求发行人应列示核心竞争优势的具体表现

　　C.在业务与技术方面，增加披露投资人业务的独特性、创新性以及持续创新机制

　　D.需披露包括发行人成长性专项意见等内容

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