二、多项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中。至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

　　1.证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过(　　)等措施，有效控制包销风险。

　　A.事先评估

　　B.制订风险处置预案

　　C.建立奖惩机制

　　D.扩大分销渠道

　　2.保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要在推荐文件中对发行人的(　　)等作出必要的承诺。

　　A.成长性

　　B.信息披露质量

　　C.独立性

　　D.持续经营能力

　　3.我国股票发行方式主要经历了(　　)等几个阶段。

　　A.自办发行

　　B.有限量发售认购证

　　C.上网定价发行

　　D.基金及法人配售

　　4.发行人应当就下列(　　)事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

　　A.首次公开发行股票并上市

　　B.公司发行短期融资债券

　　C.上市公司发行新股

　　D.上市公司发行可转换公司债券

　　5.下列关于股份有限公司创立大会的表述中，正确的有(　　)。

　　A.采用募集方式设立的，发起人应当自股款缴足之日起30日内主持召开公司创立大会

　　B.创立大会由发起人、认股人组成

　　C.创立大会应有代表股份总数2/3以上的发起人、认股人出席，方可举行

　　D.发起人应当在创立大会召开15日前将会议日期通知各认股人或者予以公告

　　6.股份有限公司股份的特点包括(　　)。

　　A.可转让性

　　B.不可分性

　　C.平等性

　　D.金额性

　　7.(　　)须由股东大会以特别决议通过。

　　A.董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案

　　B.公司章程的修改

　　C.公司增加或者减少注册资本

　　D.变更公司形式

　　8.下列关于上市公司董事会秘书的陈述中，正确的有(　　)。

　　A.董事会秘书由经理提名，经董事会聘任或解聘

　　B.董事会秘书是公司高级管理人员

　　C.公司董事可以兼任公司董事会秘书

　　D.公司高级管理人员可以兼任董事会秘书

　　9.拟发行上市公司“财务独立”的内容包括(　　)。

　　A.公司不与控制人共用银行账户

　　B.公司建立独立的财务管理制度

　　C.公司依法独立纳税

　　D.控制人没有向公司注入资产

　　10.改组为拟上市股份有限公司的企业一般需要聘请相关的中介机构，各中介机构进场后，应协助企业完成(　　)的工作。

　　A.进行资产评估及土地评估、审计等

　　B.确定发起人，签订发起人协议，并拟订公司章程草案

　　C.向工商行政管理部门办理公司名称预先核准

　　D.取得土地评估结果的确认报告及土地使用权处置方案的批复

　　11.企业有下列(　　)行为之一的，应当对相关资产进行评估。

　　A.整体或部分改建为有限责任公司或股份有限公司

　　B.以非货币资产对外投资

　　C.企业合并、分立、破产、解散

　　D.资产转让、置换

　　12.法律意见书的基本内容应包括(　　)。

　　A.法律依据

　　B.标题

　　C.声明事项

　　D.收件人

　　13.首次公开发行人募集资金的运用包括(　　)。

　　A.原则上应当用于主营业务

　　B.应当用于扩张新业务

　　C.投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理及其他法律、法规的规定

　　D.投资项目实施后，不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立性产生不利影响

　　14.发审委的职责有(　　)。

　　A.根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合公开发行股票的条件

　　B.审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书

　　C.审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告

　　D.依法对股票发行申请提出审核意见

　　15.关于机构投资者作为询价对象应符合的条件，下列说法中正确的有(　　)。

　　A.信托投资公司经相关监管部门重新登记已满1年

　　B.财务公司成立2年以上，注册资本不低于3亿元人民币，最近12个月有活跃的证券市场投资记录

　　C.证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务

　　D.证券公司经批准可以经营经纪业务

　　16.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况采取(　　)等方式。

　　A.向社会公众配售

　　B.向战略投资者配售

　　C.向参与网下配售的询价对象配售

　　D.向参与网上发行的投资者配售

　　17.根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列(　　)情形下不得转让。

　　A.本公司股票上市交易之日起1年内

　　B.董事、监事和高级管理人员离职后丰年内

　　C.董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的

　　D.保荐代表人规定的期限内

　　18.中国证监会可以对(　　)等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。

　　A.外贸

　　B.服务业

　　C.金融

　　D.房地产

　　19.首次公开发行股票招股说明书中，发行人应披露(　　)等人的个人资料。

　　A.董事

　　B.监事

　　C.高级管理人员

　　D.核心技术人员

　　20.在上市公告书中，发行人应披露控股股东及实际控制人的相关情况，主要包括(　　)。

　　A.控股股东及实际控制人的名称或姓名

　　B.披露前10名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例

　　C.披露持股超过5%的股东的名称、持股数量、持股比例

　　D.披露高级管理人员的持股情况

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