三、判断题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。请判断以下各小题的正误。正确的填写A，错误的填写B)

　　1.19世纪末期以来，在投资银行业的混业经营时期，出现了所谓的“脱媒”现象。(　　)

　　2.证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国人民银行申请保荐机构资格。(　　)

　　3.证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险。(　　)

　　4.在年度报告“财务报表附注”部分，证券公司应对代发行证券和证券发行收入这两个报表项目进行注释。(　　)

　　5.资本维持原则是指除依法定程序外，股份有限公司的资本总额不得变动。(　　)

　　6.担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年，不得担任股份有限公司的董事。(　　)

　　7.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。(　　)

　　8.股份有限公司的派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司不再存在。(　　)

　　9.关于企业业务改组的要求，拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为拟发行上市公司。(　　)

　　10.资产清查是指对企业的各项资产进行全面的清理、核对和查实。(　　)

　　11.每一只证券发行均可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过5家。(　　)

　　12.证券发行前，发行人不配合保荐机构履行保荐职责的，保荐机构应当发表保留意见，并在发行保荐书中予以说明。(　　)

　　13.发审委委员每届任期2年，可以连任，但连续任期最长不超过2届。(　　)

　　14.《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》规定，每一只股票发行时，任一股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购。(　　)

　　15.在上海证券交易所电子化网下发行程序中，发行人应按规定向登记结算平台发送网下配售结果数据，结算平台据此办理网下发行股份初始登记。(　　)

　　16.首次公开发行股票的发行人和主承销商应在网上发行申购日之前3个交易日刊登网上发行公告。(　　)

　　17.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号一招股说明书》的规定是对招股说明书信息披露的最低要求。(　　)

　　18.发行人允许他人使用自己所有的资产，或作为被许可方使用他人资产的，应简要披露许可合同的主要内容。(　　)

　　19.在新股投资风险特别公告中一般规定，单个投资者最多可以使用两个合格账户进行申购。(　　)

　　20.发行人可将上市公告书刊载于其他报刊和网站，但其披露时间不得早于在中国证监会指定报刊和网站的披露时间。(　　)

　　21.上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销;非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售。(　　)

　　22.新股的发行人、保荐机构应履行其对发行申请文件的质量控制的义务，按有关规定对申请文件进行核查并出具内核意见。(　　)

　　23.上市公司发行新股时的招股说明书的编制和披露大部分内容与首次公开发行时编制招股说明书的要求一致，更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况。(　　)

　　24.发行可转换证券上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。(　　)

　　25.股票波动率是影响期权价值的一个重要因素，股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高。(　　)

　　26.中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，并于2008年11月1日予以发布并施行。(　　)

　　27.储蓄国债以电子方式记录债权，通过投资者在试点商业银行开设的人民币结算账户进行资金清算。(　　)

　　28.地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，采用单一价格荷兰式招标方式，招标标的为利率。全场最低中标利率为当期地方政府债券票面利率，各中标机构按面值承销。(　　)

　　29.企业债券发行完成后，经核准可在银行间债券市场交易。(　　)

　　30.《上海证券交易所证券发行业务指引》规定，公司债券网下发行不超过3个交易日，但经上海证券交易所同意的除外。(　　)

　　31.集合票据投资者可就特定投资需求向发行人进行逆向询价。(　　)

　　32.注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于5亿元人民币，是信托投资公司担任特定目的信托受托机构应当具备的条件之一。(　　)

　　33.根据要求，在设立股份有限公司时，境内评估机构进行资产评估的评估范围是投入股份有限公司的全部固定资产。(　　)

　　34.境内上市公司所属企业到境外上市，财务顾问应当在所属企业到境外上市当年剩余时间内持续督导上市公司维持独立上市地位。(　　)

　　35.一家财务顾问既可以为收购公司服务，也可以为目标公司服务，还可以同时为收购公司和目标公司服务。(　　)

　　36.通过协议转让方式，投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份拟达到或者超过一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告。(　　)

　　37.外国投资者并购境内企业涉及新增固定资产投资的，按国家国有资产管理的有关规定办理。(　　)

　　38.上市公司同时购买、出售资产的，应当分别计算购买、出售资产的相关比例，并以两者中比例较高者为准。(　　)

　　39.未经中国证监会核准，任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。(　　)

　　40.上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收人的比例达到50%以上的构成重大资产重组。(　　)

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