查看汇总：2015证券从业《发行与承销》真题及答案各章汇总

　　1.下列标志着美国乃至全球金融业真正进入金融自由化和混业经营新时代的法律是(　　)。

　　A.《格拉斯·斯蒂格尔法》

　　B.《麦克法顿法》

　　C.《国民银行法》

　　D.《金融服务现代化法案》

　　2.(　　)是指股票发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。

　　A.核准制

　　B.注册制

　　C.额度制

　　D.辅导制

　　3.下列关于《证券法》的表述，错误的是(　　)。

　　A.证券法在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限

　　B.证券法未对证券发行前的公开披露信息制度进行规定

　　C.强调进一步发挥中介机构的市场服务职能

　　D.将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能

　　4.在我国，银行和非银行金融机构发行的债券称为(　　)。

　　A.银行债券

　　B.公司债券

　　C.企业债券

　　D.金融债券

　　5.证券公司经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币(　　)。

　　A.5亿元

　　B.2亿元

　　C.1亿元

　　D.5000万元

　　6.根据规定，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐方式，但参与联合保荐的保荐机构不得超过(　　)个。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.2

　　7.保荐机构和保荐代表人注册登记管理的主管机构是、(　　)。

　　A.中国证监会

　　B.上海、深圳证券交易所

　　C.中国证券登记结算公司

　　D.中国证券业协会

　　8.保荐机构应于每年(　　)月向中国证监会报送年度执业报告。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　9.申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人，上一年度记账式国债业务排名要求是(　　)。

　　A.前10名以内

　　B.前15名以内

　　C.前20名以内

　　D.前25名以内

　　10.申请成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括(　　)。

　　A.资本充足率、偿付能力或者净资本状况达到监管标准

　　B.营业网点在40个以上

　　C.非存款类金融机构注册资本不低于人民币842元

　　D.近三年在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好

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